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某机构负责人股票被盗卖状告券商 蔚深证券喊冤 |
| www.cnfol.com 2005年04月04日 07:28 第一财经日报 田宇 |
国内知名证券咨询机构——周明海询的负责人黄义敏股票账户上的资金春节前遭连续盗用，损失12万余元。无奈之下，黄义敏近日将其认为负有责任的深圳蔚深证券园岭三街营业部和蔚深证券有限责任公司告上法庭，深圳市福田区人民法院已正式受理此案。
黄义敏称，春节前夕，身在外地的他被亲戚告之在蔚深证券园岭三街营业部所开的多个账户中的两个账户出现异常买卖，从1月26日至2月2日连续6个交易日内被人盗用。账户上共有资金700多万元。在上述6个交易日中，有人盗用这两个账户上的资金买卖“飞乐音响” （600051 行情,资料,咨询,更多），其中买入15次，卖出11次，造成账户上的资金损失12万多元。
黄义敏称，作案者应该是通过自己的账户高卖低买，而同时将他的账户作为对手盘进行高买低卖，以此手段非法获利的。他认为，作案者是相当熟悉股市运作的行家，而作案也是经过精心策划而为的。作案人选择的时机是春节前的交投淡季，买卖的股票是交易比较清淡的“飞乐音响”，这些因素都利于作案人实施作案意图。
黄义敏表示，作案者破译了他的操作密码，采用的是他没有开通的电话交易的方式进行作案。营业部方面打出的交易清单显示，6天之内内，作案者操作的电话记录达70余次。
黄义敏及家人从2月2日起分别向当地证监局汇报情况及向公安部门报案。
已在证券业界多年的黄义敏表示，蔚深证券因在1月26日至2月2日之间接受了他未开通的电话委托方式所指令的委托造成他的账户资金被盗用，令他蒙受损失，但他的初衷却并非追究证券公司的责任，“因合作多年，大家关系都不错”，“且由于自己发现得早，损失也不算大”。他表示，他希望能将作案者绳之于法，只能状告蔚深证券。这实是“无奈之举”，“因为在某种程度上蔚深证券也是受害者”。
原告方感觉无奈和担忧，而作为被告的蔚深证券一方也大呼“冤枉”。记者来到蔚深证券园岭三街营业部，向池姓负责人了解具体情况，池先生感到“很冤”，认为他们也是“受害者”，事情发生后黄义敏已将账户资金转走，对于证券营业部来说亦是损失。他也寄望公安机关能够早日破案。
针对电话委托交易方式的界定这一诉讼的焦点问题，蔚深证券强调了两点：一是黄义敏选择的委托方式中有“自助委托”一项，而他们解释的“自助委托”中含有电话自助委托。既然黄义敏选择了“自助委托”，那么电话自助委托被视同同时开通，即客户通过自己的交易密码利用电话完成交易行为。这种方式是客户自己控制风险，与委托方式中的“来电话委托”是有根本不同的；二是证券部完全是按照公司的制度进行操作的。
一证券人士认为，业内关于自助委托的定义一般不包括场外电话委托方式。黄义敏及蔚深证券两方目前关于委托方式所包含的内容在理解和解释上有偏差，各券商应以此事为鉴检讨在格式化协议的规范方面是否存在问题。他表示，一些券商在协议的文字表述上不够准确，“不出事还好，一出事到了法庭有些东西就经不起推敲。”
记者致电黄义敏的律师周海荣，周律师表示，案件本身并不复杂，手中证据较充足。他认为，该案的意义在于令证券公司更加注意客户资金的安全问题。“证券公司有绝对保证客户资金安全的义务，而制度保障是最关键的。”
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