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猛料:权证业务呼之欲出! |
| www.cnfol.com 2005年06月13日 22:13 中金在线 |
为了配合股权分置改革试点，规范权证业务运作，维护正常的市场秩序，上证所制定了《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》(征求意见稿)。
现将《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》(征求意见稿)公开刊登于www.sse.com.cn和指定报刊，欢迎各专业机构、投资者和社会各界提出意见。
有关意见请以书面或电子邮件的形式于2005年6月21日前反馈至上海证券交易所，联系方式如下：
传真：021－68800078
电子信箱：haochen@sse.com.cn
通讯地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所国际发展部
邮编：200120
附：上海证券交易所权证业务管理暂行办法(征求意见稿)
第一章 总则
第一条 为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。
第二条 本办法所称权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
第三条 权证在本所发行、上市、交易、行权，适用本办法，本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。
第四条 本所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管，对信息披露文件进行形式审核。
第五条 在本所发行、上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构(以下简称证券登记结算机构)办理。
第二章 权证的发行上市
第六条 发行人申请发行权证并在本所上市的，应在发行前向本所报送申请材料。中国证监会或本所另有规定的除外。
前款申请材料的内容和格式，由本所另行规定。
第七条 权证发行上市申请经本所核准后，发行人方可刊登权证发行募集说明书，安排权证的发行。
第八条 发行人应在权证发行结束后两个工作日内，将权证发行结果报送本所，并提交权证上市申请材料。
权证上市申请经本所核准后，发行人应在其权证上市5日之前，在至少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书。
第九条 申请在本所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票应符合以下条件：
(一) 最近20个交易日流通股份市值不低于10亿元；
(二) 最近60个交易日股票交易累计换手率在25％以上；
(三) 流通股股本不低于2亿股；
(四) 本所规定的其他条件。
本所根据市场需要，可以对前款规定的条件进行调整。权证的标的证券为其他证券的，其资格条件由本所另行规定。
第十条 申请在本所上市的权证，应符合以下条件：
(一) 约定权证类别、存续期间、行权价格、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素；
(二) 申请上市的权证不低于5000万份；
(三) 自上市之日起存续时间为 3个月以上18个月以下；
(四) 发行人提供了符合本办法第十一条规定的履约担保；
(五) 本所规定的其他条件。
第十一条 在本所上市的权证，发行人应按照下列规定，提供履约担保：
(一) 通过专用帐户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保。
履约担保的标的证券数量＝权证上市数量×行权比例×担保系数；履约担保的现金金额＝权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。担保系数由交易所发布并适时调整。
(二) 发行人应保证用于履约担保的标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。
权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者现金出现权利瑕疵的，发行人应当及时披露，并采取措施使履约担保重新符合规定。
第十二条 发行人向本所申请权证上市的，应提交下列文件：
(一) 上市申请书；
(二) 权证发行情况说明；
(三) 上市公告书；
(四) 董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；
(五) 本所要求的其他文件。
上市公告书的内容和格式，由本所另行规定。
第十三条 发行人应当在权证上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
第十四条 在本所上市的权证，出现下列情形之一的，终止上市交易：
(一) 权证存续期结束；
(二) 权证在存续期内已被全部行权；
(三) 本所认定的其他情形。
第十五条 发行人应当在权证存续期满前至少7个工作日发布终止上市提示性公告。
第十六条 发行人应于权证终止上市后2个工作日内刊登权证终止上市公告。
第十七条 本所有权根据市场需要，要求发行人履行其他相关信息披露义务。
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