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权证交易名单风波 |
| www.cnfol.com 2005年08月20日 06:23 中国经营报 刘方渠，罗焱 |
[/b]“实在想不到还有什么解决的办法，只能寄希望于尽快在下一批通过，让我们的业务少受些损失。”８月１８日下午，银河证券经纪业务部的张先生用“不知所措”来形容他现在的心情。“权证交易是Ｔ＋０，本来希望这种新产品上市交易后，可以增加我们手续费收入，可是没想到我们居然不能做结算。这样一来，想做权证的投资者肯定集体转托管，客户流失是没办法避免了。”
幸运的是，张先生担心的问题当天晚上就得到了解决。虽然公司可能要为代理业务支付一笔费用，但银河证券毕竟可以参与８月２２日开始的权证交易了。
[b]落选券商反应强烈
“不能做权证，会对公司的业务带来非常大的影响。”８月１８日上午，接受记者采访的一位券商老总十分激动：“之前交易所已经受理公司申请参与权证结算的申请，而且我们也参加了相关的业务培训，结果名单里没有我们，太意外了！”
这位老总所说的“名单”，指的是８月１７日由中国证券登记结算公司(以下简称“中国结算”)公布的《权证买入合资格结算参与人名单》(以下简称“《名单》”)，这份包括９０家机构的名单，圈定了能够进行权证交易的机构。令大部分券商大惑不解的是，《名单》中只包括了６３家券商，半数以上券商被排除在名单之外，即使银河证券、华夏证券、湘财证券等赫赫有名的券商也未能入围。
８月１８日晚，上证所和中国结算就权证资格管理联合发出通知称，取得权证交易资格但未取得结算资格的结算参与人，可以根据相关规定，选择符合准入要求的结算参与人代理其结算业务。
“据我所知，包括我在内，今天(指８月１８日)有很多券商负责人打电话到中国结算，要求他们明天(指８月１９日)就取消这份名单，改为大家都可以参与。”８月１８日下午，一家小规模券商老总在接受记者电话采访时说，“如果名单在８月１９日不更改的话，那么除了这６３家券商以外，包括我们在内的其余券商都不能参与８月２２日开始的宝钢权证交易，也无法分享投资者进行权证‘Ｔ＋０’交易带来的可观手续费收入。”
这位老总说，当时他们的要求被中国结算一口回绝，理由是“不可能朝令夕改”。但从８月１８日晚出台的通知来看，券商们的要求得到了回应。
资格分步落实
“我们更想知道这份名单是依据什么标准得出的。”先后三位券商老总在电话里告诉记者，由于各种原因，他们没有直接向中国结算提出这个问题。然而当记者在８月１８日下午就此询问中国结算的一位人士时，电话彼端以沉默作答。
蔚深证券企业重组专家刘国宏说：“根据我个人的理解，这个选择标准至少应该包括几个要素：综合类券商、公司保证金相对充足、近几年违规记录比较少、自营业务风险控制好、近几年整体经营发展状况相对稳健。”刘国宏告诉记者，８月初他就听说会有一份对参与权证交易的机构做出限制的名单，但是没想到会这么快。“我们公司虽然入选了，但是中国结算并未对我们进行任何调查和询问，公司也没有主动和对方接触。”
刘国宏认为，随着权证应用范围的扩大，结算机构应该会有所增加。前述中国结算的人士也说，９月份或者可能有第二名单公布，但这只是他的“个人猜测”。
８月１８日晚接受记者采访的华林证券研究所副所长刘勘介绍说，根据８月１８日晚上证所和中国结算法部的通知，所有的券商都能够参与权证交易，不同的是《名单》之外的券商，需要在《名单》里找到一个代理人，“可能需要向代理人支付一定的费用。但这种局面不太可能长时间维持，最终的结果应该是大家都能够取得合资格结算参与人资格。” |
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