综合治理成效显著 深圳创新类券商居全国榜首

    随着平安证券获得创新试点资格,深圳地区已有5家公司获得创新试点类资格,成为全国创新试点券商最多的地区之一。这5家券商分别是招商证券、国信证券、 中信证券、国都证券与平安证券。这标志着,深圳地区券商综合治理取得了相当显著的成效。

    另据了解,深圳地区证券公司分类管理工作也取得了明显效果:目前,第一创业、五矿证券、中山证券等3家公司已着手申报规范类证券公司资格。

    对此,有关部门表示将支持其开拓新业务、做大做强；对于基本具备创新试点类及规范类条件的公司,有关部门将支持其申请创新试点或规范类券商资格,督促该类公司以评审为契机进一步完善公司治理结构、内部控制、风险管理,通过日常监管、现场检查等,防止出现新增违法违规问题。