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中国股市惊天大案:家族坐庄操盘模式全曝光!

www.cnfol.com  2006年07月18日 10:20  上海证券报  何军 如皋
  编者按:

  昨日,中国证监会就上市公司深入学习《刑法修正案(六)》有关事宜发出通知,要求上市公司严格对照修正案,提高规范运作水平,包括认真履行信息披露义务、切实履行忠实义务和勤勉义务、防范和抵制市场操纵行为等。证监会表示将会同司法机关,完善监管联动机制,进一步提高监管联动效率,对于涉嫌犯罪的行为,将依法惩处。

  在近日公布对科龙电器的行政处罚时,中国证监会通过新华社表示:欢迎新闻界对证券市场的舆论监督,支持广大投资者举报证券市场上的一切违法违规行为。为此,本报今日推出《大股东潘琦坐庄G长征调查》,以期对证券市场的规范发展有所促进。


  通过家族人群控制如皋、深圳、柳州等地大量“拖拉机账户”,炒股牟利并涉嫌操纵股改

  江苏省金坛市五叶乡,这个江南村落名叫庄上村。

  庄上村112号,是一处寻常的农家院落,青瓦二层小楼被绿树掩映。

  女主人庄金芳,生于1953年10月25日,农民,没有上过学,一直在当地生活。

  在核对身份证无误之后,记者得以确认,这位抱着孙儿在家歇夏的农妇,正是上海证券交易所上市公司G长征(600112,股改前名长征电器)的第一大流通股股东

  据G长征2006年一季报,庄金芳持有公司流通股295.15万股;记者获得的更新数据则显示,截至2006年4月28日,庄依然是G长征第一大流通股股东,但持股量降至291.8万股。

  “我们从来没有买过股票。” 庄金芳和她的丈夫很肯定地对记者说。面对突然得知的1200多万元名下财产,这对夫妇惊诧而茫然。他们有一个儿子在金坛市打工,但也没有借用过庄金芳的身份证开户买卖股票,庄的身份证也未曾遗失或借于他人使用。

  2006年7月1日,记者的实地探访证实,农妇庄金芳和近300万股G长征股票之间的真实关联只是两个数字———庄上村112号和上交所代码600112。

  这或许并非巧合,已有证据表明,G长征实际控制人潘琦,通过家族人群操纵大量“拖拉机账户”,在江苏如皋、广东深圳、广西柳州等地的证券公司坐庄G长征股票非法牟利,并涉嫌操纵股改投票。

  此前的2005年4月和2006年1月,潘琦分别辞去长征电器和银河科技(G银河,000806)两家上市公司董事长职务,潘持股54.55%的银河集团控股上述两家公司。

  2006年1月,《上海证券报》独家发文披露银河科技2003年度财务造假;6月,深交所对银河科技2002年至2004年三年连续财务造假发布公开谴责。

  隐身如皋农保

  在截止日期为2005年6月30日的G长征10大流通股股东名单上,庄金芳首次出现,排名第三,持有39.97万股。现有证据表明,此事的始作俑者,当是一家名叫苏州盛银的投资公司。

  2005年8月,苏州工业园区盛银投资有限公司(下称苏州盛银)与如皋市农村社会养老保险管理处(下称如皋农保)签订了一份合作协议。

  双方约定,投入2000万资金在如皋农保开设于中信证券如皋环城南路营业部的资金账户内封闭运作,其中如皋农保出资1000万,以国债回购方式提供(即通过已购买的国债融回1000万资金),苏州盛银出资1000万,以现金或股票提供。虽然资金账户是如皋农保的,但由苏州盛银负责运作,并承诺给如皋农保7%的保底收益,分两次支付。

  2005年8月22日,如皋农保在中信证券如皋环城南路营业部开设资金账户,下挂28个“拖拉机账户”,其中一个主股东账户,27个副股东账户。

  交易记录显示,上述股东账户分为三类,一类以苏州银河1—12加以区分,共有12个;第二类统称为如皋农保,共有10个;剩余6个直接以股东姓名出现。
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