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证监会彻查基金老鼠仓 至少3家私募基金涉及
www.cnfol.com 2007年04月20日 18:23 证券市场周刊 李德林
  “上投摩根举报门”引发的基金业界动荡刚刚拉开序幕,本刊获知,由证监会基金监管部组成的专案调查组已经开始对公募基金涉嫌老鼠仓交易事件展开全面调查。

  目前关于上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金经理唐建的传闻满天飞。唐生于1974年,上海交大工学硕士,2000年进入申银万国证券研究所,任IT行业分析师,2003年被评为《新财富》计算机行业研究员第一名;2004年进入上投摩根,2005年起担任研究副总监、阿尔法股票基金经理助理,同时负责食品饮料、钢铁、有色及银行等行业研究工作。

  上投摩根成长先锋基金于2006年9月14日公募,此后一直由唐建管理。

  唐建跟前妻离婚前,并没有宝马豪宅。离婚之后,唐跟上投摩根一个实习生关系发展迅速。唐很快开上宝马,住进豪宅。记者了解到,唐建的前妻并没有举报唐建涉嫌老鼠仓利益输送。目前可以肯定的是,确有关于上投摩根基金经理的举报信已经呈送到证监会基金专案调查组。唐建确已被限制了一定的操作权限。

  4月18日下午,上投摩根基金管理公司在其公司网站上发表公开声明,否认公司因旗下基金经理涉嫌“老鼠仓”被监管部门调查一事。

  《证券市场周刊》试图采访唐建本人,但是上投摩根称,现在唐建已经并不主导基金的操作,更多的是一些研究性的辅助工作。

  据本刊所知,举报信中牵涉到上投摩根旗下基金染指的三、四只股票,并有基金经理及相关人员的通话录音、会客记录,其中甚至涉及到个人隐私的聊天纪录(比如MSN等纪录)。而这些纪录都已被调走。涉案股票的波段交易记录、基金交易记录、直系亲属的身份证复印件、股票帐户等相关资料也调走。

  据称,由于担心基金经理利用非直系亲属账户操作老鼠仓,专案组将调查涉案股票的涉案交易期间的所有交易记录,这样就可以保证每一个参与交易者都能浮出水面。

  “这是真正的黑幕,明目张胆的老鼠仓。”知情人士介绍,证监会官员震怒,基金监管部主任洪磊已经下令重查。而此次上投摩根只是专案调查的导火索,公募基金的调查范围将扩大化,由于牵涉的基金公司数量多,并且牵涉到一些大型基金公司,比如调查还将牵涉到跟洪都航空等股票有关的基金的基金经理的交易记录、亲属材料等等都被证监会调走,并且成为重点的监控对象。

  专案组不仅仅将监管的利剑砍向公募基金,已经将北京、浙江、上海等地的几大叫嚷厉害的私募基金帐户纳入监控范围,尤其是北京、浙江、上海三地的至少三家私募基金涉嫌联手公募基金建老鼠仓,甚至利用社保基金的名义进行瞒天过海,行利益输送之目的,最后中饱私囊。

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