本报讯 谁先申请并验收合格，不仅分类评级加分，在新网点、新业务的批准上也会受到优待，账户规范工作对于证券公司的重要性不言而喻。据记者多方了解，华鑫证券、联合证券、中投证券已明确表示将冲刺首批不合格账户规范工作先行验收券商。而国信证券等券商纷纷表示，将全力以赴尽快完成账户规范工作。

　　监管部门在近日下发的工作指引中指出，证券公司3月1日前申请提前对不合格账户实施中止交易的，应在3月10日前完成未规范账户在证券公司层面的中止交易处理。因此，对不合格账户限制交易最早将于3月10日前在业内铺开，不合格账户中止交易工作将成为券商近期首要工作。

　　不合格账户清理工作对券商的工作细致度和敬业度提出了挑战。几乎所有的证券公司都遇到大量因历史原因遗留下来的不合格账户。为尽快完成账户规范工作，部分券商已进入最后冲击阶段。大年初一、初二，大部分券商经纪业务部开始加班；晚上九、十点，证券营业部内依旧灯火通明。

　　据了解，目前账户规范最繁杂的工作就是券商总部和营业部的内核环节。要做到证券公司柜面系统记载的投资者资金账户信息、登记结算系统中注册的投资者A股账户信息、以及投资者关键信息一致率为100%，需要工作人员对每一个客户资料进行梳理、比对和核实。

　　在实际工作中，普遍有3%—10%的客户资料与登记结算系统中的信息存在偏差，如果客户总量较多，这部分工作量尤为庞大。为此，部分券商已于去年开始准备相关工作。华鑫证券今年1月底向辖区监管部门提出预申请，而其他部分券商也日夜兼程进行冲刺。

　　虽然账户规范提前完成好处多多，但有券商负责人明确表示公司不会“只顾速度不顾质量”。深圳一创新类券商负责人提出，账户规范工作对于证券公司风险防范、合规经营，提高整个市场透明度，改善证券交易结算系统运行效率，推进市场创新创造配套条件具有重要意义，因此一定要严保质量。此外，如仓促申请，在验收过程中被监管部门发现不合格情况，反而有可能遭到扣分处罚。

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　　证券公司账户规范质量指标(节选)

　　1、除休眠证券账户及剩余不合格证券账户等被限制使用外，正常交易的账户均为合格账户。证券公司柜面系统记载的投资者资金账户信息、登记结算系统中注册的投资者A股账户信息、以及投资者在该证券公司留存的纸面档案资料中的姓名/全称、身份证明文件号等关键信息一致率为100%。

　　2、有自营资格的证券公司的自营证券账户规范率为100%，现有自营账户均已向有关部门报备。证券公司能够按照相关制度要求开立、管理和使用自营账户。

　　3、原则上，2007年1月1日以后开立的证券账户均已为合格证券账户。2007年1月1日后有交易记录的证券账户应全部规范，规范率达到100%。如个别证券账户未能规范，证券公司应逐户加以说明。

　　4、剩余不合格证券账户数量(不含司法冻结账户和风险处置账户)占证券公司所托管的全部客户证券账户(包括休眠证券账户)总数的比例不高于1%，且剩余不合格证券账户数量占证券公司申报的全部不合格证券账户总数的比例不高于10%。