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山东要求券商开展合规经营
www.cnfol.com 2008年05月07日 11:08 中国证券网-上海证券报 
  ⊙本报记者 朱剑平

  5月6日,山东证监局就学习贯彻《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》召开座谈会。

  山东证监局局长尹奉廷指出,两个条例既是综合治理实践中有效措施的法律化、制度化,更是面向未来、推动证券公司持续健康规范发展的指引。他要求:从现在开始,各证券经营机构要认真履行责任,做好学习筹划,组织全员学习,使整个公司员工认识与行为统一到条例的规定上来;各证券经营机构要对照两个条例认真梳理基础性制度,任何与其相抵触、相违背、相背离的业务规程、业务制度都要进行适当、合规的修改;各证券经营机构要通过“分离、监督、制衡”等方法完善风险控制制度,建立激励约束机制;各证券经营机构要强化服务,要站到社会责任的高度,搞好投资者管理和投资者教育。
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