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香港证监会将审查银行雷曼兄弟迷你债操作
www.cnfol.com 2008年10月14日 18:45   世华财讯 
  香港证监会表示,将审查银行的雷曼兄弟“迷你债券”操作。香港金管局迄今为止已经收到9,281份公众投诉。

  综合外电10月14日报道,香港证券监管机构在处理有关雷曼兄弟(Lehman Brothers)金融产品投诉时将严格审查银行的业务运作及程序,公众投诉称银行在将雷曼兄弟相关的结构性金融产品出售给香港储户时存在不正当操作。

  香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission, 简称:香港证监会)法规执行部执行董事施卫民(Mark Steward)14日表示,有必要采取自上而下的系统性策略,仔细审查这一机制,以发现其优势及缺陷。

  施卫民称,如果监管机构发现有证据证明出售雷曼兄弟相关产品的银行没有避免违规操作的程序,就会对其实施惩罚措施。换句话说,没有必要对可能存在的几千位投资者的投诉逐一处理,那可能要耗费几年的时间。

  他说,如果方法不简便易行,就起不到作用。处罚措施可能包括罚款或暂停银行的证券业务经营资格。

  所谓的雷曼兄弟“迷你债券”引发的持续一个月之久的政治争论继续升温。香港立法委员13日用8个小时就“迷你债券”的销售方式质询了高级政府官员和监管人士。

  立法委员们表示,“迷你债券”是这家破产的美国投资银行发行的高风险投资产品,与复杂的债务产品相关联,提供与债券类似的收益率;一些行事咄咄逼人的银行将“迷你债券”作为安全投资产品兜售给不明就里的投资者。

  上周逾1,000名香港市民包围了银行总部,抗议蒙受的损失。某些出售“迷你债券”的银行称,正在与投资者和监管机构合作寻找解决方案。香港银行公会(Hong Kong Association of Banks)表示,已经成立了特别小组处理这一事件。

  负责监管上述产品主要销售渠道银行的香港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority, 简称:香港金管局)迄今为止已经收到9,281份公众投诉。香港金管局称,一直在处理这些投诉,并准备将第一批申诉移交香港证监会进一步调查。

  施卫民表示,他们期待外界提供参考意见。 
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