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光大证券总裁徐浩明辞职

手机免费访问www.cnfol.com2013年08月23日 09:16 深圳商报  查看评论
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      受“8·16”乌龙事件影响,光大证券总裁徐浩明昨天正式辞职,该公司昨日午间发布公告称,光大证券董事会同意接受徐浩明提出的辞去光大证券股份有限公司董事、总裁职务的申请,同意公司董事长袁长清代行光大证券股份有限公司总裁职责。另外,公司昨晚发布半年报预计前三季利润将大幅下降。   市值蒸发逾73亿元

      光大证券昨日发布的临时停牌公告称,8月22日,公司第三届董事会第十四次会议同意接受徐浩明先生提出的辞去光大证券股份有限公司董事、总裁职务的申请,同意公司董事长袁长清先生代行光大证券股份有限公司总裁职责。本次会议审议通过的其他决议将另行公告。经申请,公司股票自22日13时起临时停牌,并将于23日复牌。这是时隔不足一周内,光大证券第2次停牌。

      8月16日11时5分左右,上证综指突然上涨5.96%,中国石油、中国石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停,造成当天市场异动的主要原因正是光大证券自营账户大额买入。为此,光大证券于16日当天13时临时停牌,并于20日复牌。

      两次停牌期间不足3个交易日内,光大证券股价已累计下跌17.66%,每股报9.98元人民币,市值蒸发逾73亿元人民币。

      目前,中国证监会已对光大证券正式立案调查,并将“8·16”乌龙事件定性为一起“极端个别事件”。上海证监局亦已决定先行采取行政监管措施,暂停光大证券相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。

      尽管证监会调查结果未出,但光大证券接连受到相应的监管,先是光大证券遭受了自营业务股指期货交易限制开仓的措施。光大证券22日公告,因内控合规、风险管理等方面存在重大问题,银行间市场交易商协会暂停了公司非金融企业债务融资工具主承销业务。暂停原因是8月19日光大证券再度出现国债报价交易“乌龙指”事件。

      引爆多颗“炸弹”

      昨日午间,光大证券公告,当天徐浩明提出辞去公司董事、总裁申请并已获公司董事会同意。徐浩明的辞职或许与“8·16”乌龙事件直接相关,但如仔细回顾,2013年在徐浩明领导下的光大证券已引爆不止一颗“炸弹”。

      除了“8·16”的股市异常交易暴露出光大证券自营部门的风控危机外,8月19日光大证券以超低价卖出10年期国债,亦使得投资者对该公司固定收益部门的内控机制感到担忧。

      值得注意的还有投行部门。在今年中国证监会针对拟上市企业开展的财务审核抽查中,光大证券保荐的企业中有5家被抽中,其中,洪波科技、天丰节能被核查发现问题。光大证券更因天丰节能造假而受到中国证监会的立案调查,成为年内第5家被暂停受理IPO(首次公开发行)申请的券商,也是其中唯一的一家上市券商。

      据光大证券的资料显示,徐浩明曾任交通银行办公室综合处处长,中国光大集团(香港)有限公司执董办主任,中国光大(集团)总公司办公厅主任,上海宝鼎投资公司董事长等职务。

      2002年9月起,徐浩明任光大证券有限责任公司董事;2003年2月,徐浩明出任光大证券副总裁一职,分管自营业务和研究所、信息技术等业务支持部门,并在2005年接任总裁。为了提升光大证券经营业绩,徐浩明将上市募集的109亿元投资到策略投资部、另类投资子公司等衍生品自营业务。

      巧合的是,导致“8·16”事件的就是光大证券的投资部门。有消息称,目前监管机构已经完成了对光大证券的调查,该公司最终将面临什么样的处罚还有待结果的公布。

      预计前三季盈利大降

      另据悉,光大证券  (601788 股吧,行情,资讯,主力买卖)昨晚发布半年报,今年1-6月,公司实现净利润8.11亿元,同比减少2.22%;每股收益0.24元。1-6月,公司实现营业收入23.92亿元,同比增加13.24%。报告期末,公司总资产592.28亿元,净资产221.40亿元,母公司净资本132.63亿元。

      光大证券指出,公司“8.16事件”交易的当日盯市损失约为1.94亿元。因对该事件进行处置过程中的市场变化及公司可能面临的监管处罚等均存在较大不确定性,该事件对公司造成的最终损失以及对公司财务状况的影响尚无法确定。此外,公司拟加大对存量证券类资产的处置力度,此举将加强公司流动性并增加净资本,但同时可能导致公司前三季度累计净利润为亏损或者同比大幅度下降。

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