财达证券：从业人员违法卖卖股票，制度不健全，自身风险210，关联风险999+，投资需谨慎
2021-04-20 13:25:41
来源:壹晨財讯
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作者:佚名
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2021年4月9日，财达证券股份有限公司(以下简称“财达证券”)在上海证券交易所更新招股说明书，意味着财达证券多年的IPO长跑即将结束，将成为河北省首家上市券商。
据了解，财达证券主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务。控股子公司财达期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务(金融资产除外)、期货投资咨询业务等。财达期货子公司财达投资主要从事基差交易、仓单服务和合作套保等。此外，2019 年 11 月，财达证券新成立子公司财达资本，从事私募股权投资业务。
据其首次公开发行股票招股意向书披露显示，2018 年、2019 年和 2020 年，公司营业收入分别为 146,065.93 万元、181,326.03万元和 204,978.96 万元，净利润分别为 7,367.49 万元、60,924.61 万元和 53,200.64万元，其中，2020 年净利润同比下降 12.68%，同期证券经纪业务分部收入分别为55,537.61 万元、67,151.61 万元和 86,245.54 万元，占营业收入的比例分别为38.02%、37.03%和 42.08%，占比较高。本以为作为深耕河北地区的券商，财达证券具有巨大的投资价值，然而分析其公开信息后发现，其从业人员违法卖卖股票，反映出其内控制度的不健全，同时在第三方网站上可以看到其自身风险210，关联风险999+，财大证券上市后的投资需谨慎。
01
从业人员违法卖卖股票，制度不健全
2019年10月31日，证监会披露了对郭兆纲的行政处罚决定书，据了解，郭兆纲于2011年7月18日至2011年11月10日担任财达证券研究发展中心研究员，2011年11月11日至2018年1月30日(调查日)先后担任财达证券投资部投资经理、项目二部负责人；做为财达证券的工作人员，郭兆纲存在多项违法情况：
郭某霞是当事人的妹妹，于2000年12月12日在申万宏源证券南京华侨路证券营业部开立“郭某霞”证券账户。2011年11月10日，办理撤指定和转托管，转托管至申万宏源证券大连分公司；2011年11月22日，开立信用证券账户。2008年7月3日，“郭某霞”证券账户三方存管银行变更时，证券账户资金余额为0，库存股份为0。三方存管银行变更之后，“郭某霞”证券账户的资金来源于当事人及融资借款(融资融券业务)。2008年7月8日至2015年11月16日，当事人先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙的银行账户、其母亲于某英的银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元。上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。2011年7月18日至2018年1月30日，当事人使用电脑和手机，与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户。上述期间，“郭某霞”证券账户共交易股票75只，成交金额10,553.95万元，盈利72.36万元。
在听证过程中，郭兆纲及其代理人提出的申辩意见主要理由包括其取得证券执业证书时间是2013年7月24日，因此，其证券从业时间应从该日开始计算，及其当事人在证券从业期间没有借郭某霞名义持有、买卖股票的行为。
然而根据《证券法》第四十三条所述证券公司的从业人员，不仅指证券公司从事证券业务的专业人员，而且还包括证券公司从事党务工作、辅助支持业务、综合管理业务在内的其他工作人员。只要属于证券公司工作人员，均应被认定为《证券法》第四十三条规定的证券公司的从业人员。证券公司的从业人员认定不以其取得从业资格或执业证书为前提。当事人2011年7月8日入职财达证券，自该日起即为财达证券工作人员，其证券从业时间应以该日为起始时间。
在这个案例中可以看到，除了郭兆纲本身利欲熏心，作为证券公司从业人员，借郭某霞名义持有、买卖股票的行为外，这个情况也反映出财达证券本身的内控不健全，对内部员工的监管、检查不到位，不得不让人怀疑其内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况是否到位，而如此对员工“疏于管教”的证券公司，选择他们的业务真的能让客户安兴么，投资者投资他们真的是一个好的方向么？
02
自身风险210，关联风险999+
在第三方网站爱企查(https://aiqicha.baidu.com/)上查询发现，财达证券自身风险210，关联分险999+！这究竟是一家什么样的公司呀？最主要的是这些在首次公开发行股票招股意向书中只字未提！
爱企查显示，财达证券仅在 2020年涉及的判决就有 19项，其涉及多项类型的诉讼，包括证券回购合同纠纷、融资融券交易纠纷、金融委托理财合同纠纷、质押式证券回购纠纷等多种涉及其主营业务的纠纷，此外其与员工的关系似乎也不太好，涉及多项劳动争议，还涉及与其他人的知识产权纠纷，种类之多，令人乍舌！
如果说自身风险有 210起，数量已经不少了，但是关联风险高达 999+。这似乎应该是 一个企业濒死的节奏了。这些关联风险数量如此之多，也是创下了记录吧，且不说这家企业 的经营生产了，这样的风险足以说明企业的社会信誉、公信力已经走进了死胡同，投资者选择投资财达证券真的不怕受影响吗？
综上，投资风险如此高的公司，投资者务必仔细斟酌，投资P2P的风险还历历在目呢：毕竟当我们投资者还在盯着人家的收益和分红时，人家已经盯着我们的本金了，最后竹篮打水一场空，悔之晚矣！
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