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证监会例会:证监会对三宗案件作出行政处罚

来源:中金在线综合     作者:佚名   2017-11-11 08:37:28
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  2017年11月10日,证监会对三宗案件作出行政处罚。证监会新闻发言人常德鹏10日表示,证监会对三宗案件作出行政处罚,涉及穗富投资、博元投资、中国高科等公司。常德鹏指出,对违法证券期货法律法规,破坏市场秩序的行为,证监会予以打击,坚决整治扰乱资本市场秩序的违法违规行为。

  证监会发言人表示,证监会对博元投资李晓明处以60万元罚款,并终身市场禁入。2010年5月,李晓明和余蒂妮夫妻二人共同出资注册并共同控制的珠海华信泰投资有限公司通过司法拍卖取得博元投资的控股权。此后,2011年至2014年6月期间,李晓明和余蒂妮共同控制了博元投资董事会的多数席位。 证监会认定博元投资存在违法事实为:未按规定披露公司实际控制人;未真实披露公司部分股改业绩承诺履行情况;定期报告财务数据虚假。

  证监会:强化对上市公司年末突击利润调节的监管

  证监会发言人表示,上市公司突击性财务重组等创造利润,通过人为方式改变利润等方式不利于市场健康发展,需要从严监管。交易所将聚焦上市公司年末调整财务数据行为,证监会将加强监管,发现违法违规行为将从严处理。在此证监会重申,上市公司要充分认识披露准确真实财务信息的重要性,健全财务报告内部控制制度。

  证监会:交易所正在优化退市制度。

  证监会发言人表示,交易所研究完善退市财务指标,优化财务制度,促进上市公司聚焦主业。上市公司是投资价值的源泉,客观公允的财务信息是投资者财务决策重要基础,要提高财务报告质量,切实履行依法合规进行财务信息披露的义务。公司年审机构应对重大非常规交易、会计政策变更等予以重点关注,严格遵循中国注册会计师审计准备相关规定及证监会规定,保持独立性设计有独立性审计程序。

  证监会三大机制严管IPO审核,交易所将介入现场检查

  在11月9日举行的保代培训会上,证监会发行部再次强调了审核中的几大财务问题,并且将从精细化审核机制、长效信息公示机制和常态化现场检查工作机制等三大机制从严监管。互联网游戏企业IPO并不受监管部门的欢迎,此次培训上,发行部门要求该类型企业的核查重点在于信息披露。
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