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券商财务顾问业务 执业能力评价解密

手机免费访问www.cnfol.com2013年11月21日 06:04 证券时报  查看评论
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  9月底,中证协公布了券商从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果,中信证券、华泰联合证券等10家券商获A类评价。

  在近期由监管层举办的上市公司监管政策法规与并购重组审核分道制专题培训会上,中证协秘书长李格平介绍上述评价结果产生过程。

  李格平说,财务顾问的执业评价分为三个维度——综合实力、业务能力和执业质量。评价这三个维度遵循以下四项原则:一是重视业务的质量胜过业务的数量,执业质量评价采用双向加减分制,对不良的诚信记录实行扣分;二是重视评价的客观性,尽量采用客观指标,减少专业评价的主观性;三是重视财务顾问的专业性(业务能力和执业质量),同时关注综合能力;四是评价数据通过公司自行报送与监管部门数据相互验证方式取得,重视评价客观性。

  “审慎性是我们此项评价工作的重要原则。”李格平说,一旦评价结果分出A类、B类、C类之后,它可能会对证券公司开展相关业务产生影响,所以中证协要非常慎重地开展此项工作,避免对行业产生负面的影响。

  据李格平介绍,评级指标体系为,评级指标总共为100分,其中业务指标满分为30分,执业质量指标满分为45分,券商分类结果指标满分为25分,代表了三个能力的三个方向。

  在业务能力指标的30分中,包含项目数指标满分10分,交易金额指标满分10分,业务净收入指标满分10分。

  证券公司的分类执业质量通过业务质量和诚信状况衡量,前者满分30分,后者满分15分。业务质量的指标来源于监管部门对并购重组业务日常监管的打分,这个打分将折算为业务质量指标的分数。诚信状况指标与券商执业中受到的相关行政处罚或是纪律组织的处分相关,诸如分数可能因此被扣减。

  评价结果为财务顾问执业能力专业评价按照得分的高低分为A、B、C三类:A类为财务顾问执业能力强,执业质量比较优秀;B类为执业能力较强,执业质量良好;C类为执业能力较弱,或执业能力较差。

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