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超低价卖10年期国债 光大证券再现“乌龙”

手机免费访问www.cnfol.com2013年08月20日01:55 每日经济新闻  查看评论
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  每经记者赵笛

  这两天,光大证券(601788,SH)又是发公告,又是开新闻发会,想努力把“乌龙指”事件的影响降到最低。

  但是,光大证券的种种努力,却被昨天再次出现的债券交易“乌龙”事件抵消了。公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时,将“12附息国债15”债券卖价收益率误报为4.20%,并误将“买进”点成“卖出”。

  今年以来,光大证券的负面消息可谓接二连三。从IPO保荐公司突然破产,到保荐项目涉嫌造假被立案调查,到上周五的“乌龙交易”,再到昨日债券“乌龙”交易。问题连续暴露,其经营模式和内部管理难免受到市场质疑,将于今天复牌的光大证券股价将会受到考验。

  债务乌龙代价约12万元

  在市场紧盯“乌龙交易”时,光大证券却又“导演”了一场新的“乌龙”。

  8月19日上午,光大证券金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时,误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点),债券面额为1000万元,后被交易对手点击成交。

  资料显示,2012年记账式附息(十五期)国债,期限为10年,于2012年8月23日发行,发行额为300亿元,发行价为100元,票面利率3.39%。

  有分析称,光大证券交易员可能想4.02%买入“12附息国债15”,但将收益率误打成4.2%,并误将“买进”点成了“卖出”。有机构测算,按照央行当前“银行间债券交易一旦达成不可撤销和变更”的新规,光大证券此番偏离市场正常值的卖出操作,将付出11.557万元的代价。对此,光大证券金融市场总部副总经理高宇称,目前还在与交易对手方协商,尚未确定用哪种方式解决。

  自营:“乌龙交易”谜团待解

  8月16日发生的“乌龙指”事件,真相依然扑朔迷离。

  在当天早盘,光大证券出现的“乌龙交易”,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。造成了权重股闪电涨停,也造成了极其恶劣的后果。8月18日下午,光大证券和证监会先后发布公告,对“乌龙交易”予以了说明和通报。然而,与此前光大证券内部流传出来的说法不同的是,光大证券将此“乌龙事件”描绘成“系统问题”。

  这则看似复杂的澄清公告,也给市场留下更多谜团。光大证券董秘梅键在8月16日中午关于“不存在乌龙指”的表态,是否涉嫌“虚假陈述”?光大证券在事发3个小时后才发布公告,而在这3个小时,光大证券大举卖空ETF和股指期货,这是否涉嫌“内幕交易”?

  在证监会的通报中,光大证券的买单金额高达234亿元,相当于该公司2012年底的证券投资账面值近165亿元的1.42倍。这么大额资金从何而来?面对市场质疑,光大证券董秘梅键在新闻发布会上称,账上根本没有234亿元,绝对没有海外资金,是自有资金,也没有信用交易,不是账户透支。账面上没有这么多钱,怎么能够“导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元”?

  在8月16日光大证券内部人员交流时流出的截图中,一位研究员称异动源于“是有人走了我司的自营通道”。234亿元如果不是光大证券的,这笔钱又来自哪里呢?

  这些谜团有待证监会来解开。

  投行:恒基光伏仅冰山一角

  早在今年6月,恒基光伏电力科技股份有限公司(以下简称恒基光伏)申请破产的消息被曝出。而就在几个月前,恒基光伏还在申请IPO上市。资料显示,恒基光伏的保荐代表就是光大证券。

  2011年起,恒基光伏开始筹划上市,公司拟登陆创业板公开发行3441万股,募集资金8.4亿元。然而,光伏产业的不景气让这家企业命运多舛。随后,IPO财务核查让恒基光伏的上市搁浅。2013年1月,恒基光伏进入了IPO“中止审查”行列,直至4月初彻底被否。

  从随后媒体对恒基光伏的调查来看,该公司产品的竞争力很一般,就是这样的一家企业,被光大证券加以“包装”,差一点就上市了。实际上,恒基光伏的破产只是光大证券投行业务问题的冰山一角。

  今年以来,光大证券保荐的天丰节能被证监会立案调查,光大证券也因此受到了处罚。此外,还有千足珍珠的信披造假、洪波科技涉嫌IPO造假、中矿环保被实名举报指其财务造假、虚增业绩等事件。然而,在7月券商评级中,光大证券依旧还是AA级。

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