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券商获国债期货交易入场券 备战步伐加快

手机免费访问www.cnfol.com2013年08月28日10:59 大众证券报 司扬 查看评论
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  8月23日,中国证监会发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》,并自公布之日起施行。这也意味券商已拿到了参与国债期货交易的入场券,国债期货上市进入倒计时。

  有望9月初挂牌

  在上周五证监会例行新闻通气会上,针对“8·16光大事件会否延误国债期货推出”的问题,证监会新闻发言人表示,推出国债期货是国务院2013年深化经济体制改革的重点工作之一,目前国债期货各项准备工作正在有序推进过程中。

  证监会发布的《指引》明确,证券公司参与股指期货、国债期货交易,应当具备熟悉股指期货、国债期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统。确保参与股指期货、国债期货交易的风险可测、可控、可承受。根据中金所的规定,券商国债期货的交易账户、交易编码均与股指期货共用一套。

  据接近证监会的人士透露,国债期货将于9月初在中金所挂牌上市,正式合约规则及相关上市安排即将对外公布。有媒体报道,国债期货上市的日期很可能锁定在9月6日。

  券商备战步伐加快

  伴随《指引》对券商参与金融期货业务监管规则的明确,各大券商备战国债期货热情高涨。招商证券、广发证券、国金证券、太平洋证券相继发布公告明确了其参与股指期货和国债期货业务的相关细则。

  海通证券8月23日发布公告称,公司董事会审议通过《关于公司参与国债期货业务的议案》,同意公司自营业务、经纪业务开展国债期货业务,同时授权公司经营管理层办理相关手续。国债期货自营业务规模纳入公司固定收益自营业务规模管理。

  8月19日晚间,中信证券发布公告称,公司自营业务、证券资产管理业务开展国债期货交易业务获公司董事会同意。公司自营业务、证券资产管理业务应严格遵守法律法规参与国债期货交易业务、稳健经营。同时发布了《公司国债期货交易业务管理办法》以及《国债期货交易业务风险管理办法》。

  “国债期货在债券市场定价和避险中起着关键作用,券商自营和资管固定收益部门持有庞大的信用债,需要国债期货进行对冲。”某上市券商南京分公司负责人表示,目前国内券商参与国债期货的准备步伐会越来越快,未来券商资管将是国债期货的参与主体之一。

  风险管控有待增强

  据悉,证监会与中金所会同有关各方积极推动国债期货各项准备工作时,恰逢光大证券“8·16乌龙指”事件爆发,引发了业内对于即将推出的国债期货的担忧。由此可以判断,“8·16乌龙指”事件也许对目前国债期货推出有一定程度的影响,会使得监管层更加审慎思考国债期货推出后的市场反应。

  “高频和套利交易都是虚拟交易技术的创新,存在高风险,操作不当会对市场造成不利影响,需谨慎操作。”某上市券商资管人士表示,券商在制定参与国债期货业务的相关细则时需要注意增强风险管控意识。在8月23日的新闻通气会上,证监会发言人表示在行业发展创新的新形势下,证监会持续强调并不断加强券商内控管理监管工作,研究修订券商风控指引制度,进一步改进和加强证券公司内控监管。

  有业内专家指出,作为国际上成熟、简单和广泛使用的利率衍生产品和风险管理工具,国债期货的推出将推动国内利率市朝进程,加快我国金融市朝改革。券商参与国债期货,具有更好的灵活性,将为国债期货市场提供更好的流动性。但如何加强风险控制,增强内控监管,将具体措施有效落实,成为考验监管层的当务之急。

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