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强化协同效应 券商跨部门合作逐渐密切

手机免费访问www.cnfol.com2013年08月31日04:25 上海证券报  查看评论
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  较之以往,券商各业务部门间的合作更加紧密,研究所、投行、资管等业务部门协同作战的案例越来越多。日前上证报记者获悉,有部分小券商研究所甚至直接转型为对内服务,打算专门配合投行、资管等业务部门做项目。有资深业内人士分析认为:“券商现在日子不好过,跨业务部门加强合作也是大势所趋。”

  记者多方采访了解到,目前来看,投行和资管部门配合较为密切。沪上某券商资管人士称:“券商的资产证券化项目就是投行和资管合作的典型。你了解项目细节就知道,资管的人是做不来的,主要是投行那边主导,一般是债券承销部门的人在操刀。但是走的是资管专项理财计划通道。所以项目分成也是投行那边拿大头。”

  另有投行人士也向记者表示,现在IPO停滞,投行都在寻找各类投资机会,除了再融资、并购之类,和资管部门接触也比较频繁。“比如现在就在看一个地产融资的项目,我们负责找项目、做尽职调查、设计产品方案并主导整个项目,也通过营业部接触大客户,然后走资管的通道。遇到一些细节问题会让资管的人来指导。”

  研究所则一般会发挥熟悉行业和公司的优势,介入投行项目前期的尽职调查。沪上某中型券商研究员向记者表示:“现在很多券商的研究所都这样,投行的项目会找几个研究员跟着去调研。我们公司投行还要求研究所介绍项目,项目分成内部转移支付。”

  另一家小型券商行业研究员则坦言,行业不景气,研报写了也没人看,还不如利用自身优势配合其他部门做些项目。“目前正在配合投行操作一个定向增发的项目。我们研究员先去和公司接触,了解情况。如果觉得不错请对方过来反向路演,公司内部开评审会。到募资阶段自营、资管和基金子公司都能参与进来,自营可以参与增发,资管、基金子公司可以负责配合发产品。”

  “项目做成了,投行的承销费、资管产品的管理费以及自营参与项目的利润,研究所都可以拿些分成。我们公司内部还有培训,由其他业务部门的人来给我们讲资产证券化之类的内容。”上述研究员补充说道。

  不过,另有券商研究所人士表示:“日子艰难的小券商研究所才会向这方面侧重,大券商还是靠卖研报和分仓收入,干行业研究的老本行。”

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