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广证转型突围路线图:中小券商打造银证服务平台

手机免费访问www.cnfol.com2013年08月31日01:09 华夏时报  查看评论
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  广证转型突围路线图

  中小券商打造银证服务平台

  近日,广州证券联合光大银行打造银证综合财富管理平台,推出了业内首张银证联名IC借记卡——“广通卡”,这是广州证券在转型之路上的又一动作。

  “建立综合财富管理平台,是经纪业务转型升级的目标模式,对券商业务功能全面升级及业务角色的重塑再造起到作用。”广州证券相关人士告诉记者,综合财富管理可以推动券商经纪业务由佣金模式主导向佣金与费用模式并重转化,这与国泰君安加入央行支付系统酝酿超级理财账户的初衷不谋而合。

  自2009年广州证券发布全球招聘总裁以来就开始了转型突围之旅。“我2009年底来,2010年就开始做业务转型这个事情了。”广州证券总裁刘东说,“中小券商如果不转型,就只能等死。”

  事实上,广州证券也为转型准备了足够的“粮草”,在2009 年及2011 年两轮增资20 亿元的基础上,拟准备再增资15亿元,这一增资扩股方案已在董事会上通过,尚待证监会核准。

  股东增资谋划上市

  正所谓兵马未动,粮草先行。广州证券的转型突围离不开资本的支持,而对于中小券商来说,资本的来源更直接来自于股东的支持。

  “中小券商与大券商相比,我个人认为更需要股东的战略支持,因为他小,所以更需要股东的战略重视以及股东的资本支持。”刘东认为,广州证券现在取得的一点成绩跟越秀集团从战略和资本上的支持是分不开的。

  上市公司穗恒运A(000531.SZ)的一则公告令广州证券的增资扩股方案浮出水面。据该公告称,广州证券在扩大传统业务规模的同时,满足创新业务的资金需求,加快实现业务结构性转型,夯实上市基础,加快上市步伐,在2009 年及2011 年两轮增资20 亿元的基础上,拟实施新一轮增资计划,增资扩股总额为15 亿元。

  增资方式原则上采用原股东同比例增资,如有股东不愿意同比例认购其他股东放弃的增资,则由控股股东认购。

  这是自2009年以来,广州证券获得股东方的第三次增资。第一次增资是在2009年10月份获得证监会核准,增资额为10亿元人民币,随后在大股东越秀集团的帮助下,广州证券制定了《广州证券发展战略规划》,提出了“综合发展、特色经营、区域领先”的战略定位、“立足广东,走向全国,横跨穗港,放眼全球”的发展战略。

  第二次增资是在2011年底,股东再次向广州证券注资10亿元,市场首次解读这是大股东推动广州证券上市的前奏。

  加上近期15亿元的增资计划,股东方在4年内共向广州证券注资35亿元,在这频繁大规模注资的背后是大股东推动广州证券上市的谋略。

  2011年6月,广州市正式发布《广州区域金融中心建设规划(2011—2020年)》,确定了广州打造区域金融中心的相关计划和规定。作为广州市政府指导窗口的越秀集团更是肩负重任。在2012年初,越秀集团组建了越秀金融集团,扮演越秀集团金融业务的专业化管理平台角色,并将旗下控股的广州证券划拨至越秀金融。经过股权变更后,广州证券股东最终确定为8家,其中越秀金融控制59.54%的股份。“股权更集中,结构明晰,这可能是广州证券上市的第一步。”有券商人士认为。

  今年7月18日,曾是越秀集团总经理的张招兴出任越秀集团董事长,集团内部人士透露,推动广州证券上市,争取金融领域上的“全牌照”将会成为张招兴任内要实现的目标,“预计在2015年年底或者2016年年初实现上市。”

  在广州市金融建设规划政策推动和越秀集团金融布局的双轮驱动下,广州证券的上市之路或指日可待。

  不转型就等死

  广州证券联合光大银行推出业内首张银证联名IC借记卡——广通卡,这是券商综合理财一卡通平台的雏形,其与2011年发行的银证借记卡不同的是,广通卡集合银行和券商功能提供综合理财服务,在享受传统银行卡功能的同时,还可拥有广州证券提供的证券投资顾问、资产管理、金融衍生、直投业务和理财规划等综合财富管理服务。

  此前国泰君安证券向监管层申报的《综合理财创新服务方案》就意在实现经纪业务、融资融券、期货IB以及资产管理等多种合规业务的服务集成,拟将证券资金账户、信用资金账户、期货资金账户、资管资金账户等实体账户打通,实现证券账户的一卡通综合理财管理平台功能。

  在刘东的规划里,打造综合理财服务平台也是广州证券经纪业务转型的目标,推动券商经纪业务由佣金模式主导向佣金与费用模式并重转化。

  早在刘东通过广证全球招聘总裁渠道进入广州证券以来,就一直在谋划转型。“大券商基础好,如果不进行业务转型,反正也不至于面临生存的问题,但是中小券商如果不实施业务转型有可能就会出现生存危险。”刘东说,“2009年我刚来的时候,广证经纪业务大概占了87%,完全是靠天吃饭,投资收入占了7%—8%左右。”

  纵观广州证券这几年来的业务转型,最重要就表现在买方业务和债券业务的发展。

  “大家认为卖方业务没有太大的风险,那么就把卖方业务做大。这些年来,形成了整个证券公司是以卖方业务为主的结构,是一个盈利结构,卖方业务主要是经纪通道、投资银行业务的通道等等卖方业务。”该如何转型恐怕也是刘东这几年想得最多的问题,“我不太相信一个极其简单的通道业务可以维持这么长时间的超高利润,我认为是不可能的事。”

  据记者了解,广州证券的买方业务比重逐渐加大,已占到广证业务比重的40%。

  在加大买方业务布局的同时,广证提出股债结合的投资策略,“债券2009年收入只有2.1%,今年上半年广证债券投资收入占比达31%。”刘东介绍说。

  据记者了解,今年一季度广州证券营收2.24亿元,净利2793万元,仍处于微利状态,广证的转型突围之路仍很长。

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