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从中报读取券商风控“星级”

手机免费访问www.cnfol.com2013年09月04日08:43 证券日报  查看评论
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  虽然光大证券8·16事件尚算乌龙,但系统的脆弱与操纵的可行性已经一览无遗,信息系统风险和操作风险应成为券商风控中关注的重点。半年报显示,大部分上市券商对信息系统风险和操作风险都给予了一定的重视。但也有少数券商对此种风险重视不够。

  多家券商中报中均有提及操作风险和系统风险。国元证券中报表示,公司通过完善信息技术系统建设来充分发挥信息技术对内部控制的支持作用,将更多的定量化指标通过系统设定,实现自动控制,防范操作风险和道德风险。海通证券中报表示,公司注重加大系统投入,强化IT治理建设,查找信息管理中的盲点,强化信息系统权限管理。

  招商证券中报称,公司应对操作风险的管理方法是业务规模、获利与风险管理能力的匹配,不应对利润的追求而牺牲对操作风险的管控。2013年上半年,公司操作风险通过采取自我评估、流程分析、关键风险指标、损失归因等多种手段,对业务过程中所面临的各类操作风险进行辨识,全面反映业务面临风险的种类和风险大小,充分识别公司面临的重要风险,并且通过持续的检查和识别跟踪风险的变化情况。

  宏源证券中报表示,公司推动落实全面操作风险管理,同时加强对业务部门风险控制岗位的培训,提高业务部门自身操作风险控制能力。华泰证券中报表示,公司各业务部门、支持部门等按照职能分工,分别对本业务领域的操作风险进行管控。西南证券中报表示,公司建立了同城双中心系统,提升了IT系统性能,确保主要业务运营的持续正常运行。长江证券中报表示,公司积极推进风险实时监控系统的升级工作,定期对系统进行数据核对和逻辑校验,不断健全完善系统功能,规范系统操作流程,加强监控系统的授权管理。中信证券中报表示,公司各业务部门、支持部门等按照职能分工,分别执行本业务领域的操作风险管控。东北证券通过完善用人制度、内控规范建设、积极推进IT治理三项措施来加强对操作风险的管控。

  也有部分券商并未提及操作风险和系统风险。东吴证券、广发证券和山西证券认为公司面临的主要风险包括流动性风险、信用风险、市场风险,并未提及操作风险。太平洋证券则侧重财务风险,无操作风险、系统风险应对措施。

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