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一参一控问题待解 浙商符合申请条件

手机免费访问www.cnfol.com2013年09月05日08:14 证券时报  查看评论
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  证券时报记者杨庆婉

  在东方证券首家获批公募基金业务资格后,更多的券商将进入公募基金市场。

  记者了解到,包括国泰君安、海通证券、浙商证券、兴业证券和广发证券等公司都在积极筹备,但碍于“一参一控”的制度障碍,符合申请条件的券商并不多,其中浙商证券有望脱颖而出。

  “一参一控”障碍待解

  目前,东证资管正在筹备首只公募基金产品。“要发行的产品类型还未确定”,东证资管内部人士告诉记者,“这两天一直在跟监管层沟通,考虑到不同的产品适用不同的审批机制。公司还在权衡,是选择申报简单的产品以便快速通过审核,还是发行创新型产品。”

  此前,东证资管递交公募牌照申请后,上海的其他券商资管子公司也有所行动。据了解,国泰君安资产管理公司紧随其后,早就向上海证监局递交了申请,但目前还没有进展。

  据国泰君安资管业务人士透露:“目前监管层给的意见是‘不予受理’,也就是说材料还没验收。据说,监管部门还要再出一个文件,进一步规范券商申请公募资格的条件。”

  5月中旬,证监会在《公开募集证券投资基金管理人管理办法(征求意见稿)》及其配套规则的起草说明中放宽了限制:取消了同业经营限制,允许控股基金公司的券商申请公募基金资格;并且将“一参一控”政策仅适用于参股基金公司的股东,不再向上追溯至实际控制人。也就是说受同一实际控制人控制的多家机构,可以分别参股2家基金公司(其中控股不得超过1家)。

  “从制度上看,‘一参一控’的证券公司申请公募基金资格的法律障碍将会扫清,但目前还未真正实施。”上述券商资管业务人士表示。

  据了解,目前已设立资管子公司的三家上海券商国泰君安、光大证券、海通证券都持有基金公司股权。

  浙商证券加快申报

  “除了东方证券,还有浙商证券资管子公司完全符合条件,它没有‘一参一控’的制度障碍。”上海一位券商资管业务人士对记者说,在公募基金管理人管理办法出台之前,国泰君安、光大证券和海通证券的资管子公司或许还不能申请公募基金资格。

  据了解,2012年1月初,证监会核准浙商证券设立资产管理子公司。不过,浙商证券副总裁、资产管理子公司总经理李雪峰告诉记者,浙商资管子公司约在一个月前获得业务许可证,即浙商是第5家成立资管子公司的券商。“目前,浙商正进行系统建设和人才储备等方面做准备,申请公募牌照的材料正在制作,将加快步伐递交申请。”

  记者查阅浙商证券2012年财报发现,浙商证券仅持有浙商基金25%的股权,不受“一参一控”的限制。

  “从硬件上看,浙商资管申请公募资格没有制度障碍。”李雪峰说,“不过,因为子公司刚刚成立,我们还没递交申报材料。”

  据他介绍,目前浙商资管子公司在系统建设和人才储备等方面做相关准备,申请公募牌照的材料也在制作中,将加快步伐递交申请。

  兴业广发“分两步走”

  此外,兴业证券和广发证券正在筹备设立资管子公司。其中,广发证券设立资产管理子公司的申请在今年8月初获证监会受理,而兴业证券资产管理子公司的申请在2012年12月19日获得受理,不过随后撤回了申请。

  据兴业证券资管业务人士透露,去年底资管子公司的申请获监管层受理,但兴业觉得子公司的架构设置还不是特别完整,因此又重新做了调整。“目前设立资管子公司的内部流程已经基本走完,准备重新上报。”

  “申请公募资格要分两步走:先设立子公司;再以子公司的名义申请。” 上述内部人士对记者表示,“考虑到‘一参一控’和同业竞争的原因,以子公司的名义申请公募资格能更好地进行风险隔离。”

  据了解,兴业证券控股兴业全球基金(持股51%),同时还持有南方基金20%的股权,与国泰君安情况类似。而广发证券也持有两家基金公司股权,分别持广发基金和易方达基金48.33%和25%的股权。

  据接近广发证券的人士透露,广发证券也希望通过资管子公司去申请公募基金牌照,目前还在等待监管层审批其设立子公司的申请。

  ·链接·

  券商申请公募牌照四个环节

  按照6月份证监会公布的简化步骤,券商申请公募牌照分四个环节:一是证监会机构部等部门对证券公司开展现场检查;二是机构部对申请人出具相应的监管意见;三是申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请;四是证监会对符合条件的尽快给予批准。(杨庆婉)

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