客服帮助 |我要推广 Apple iosAndroid手机网 移动中金 注册 忘记密码? 登录 我的中金:

首页|财经|股票|数据|基金|黄金|外汇|期货|现货|期指|港股|理财|收藏|保险|银行|债券|汽车|地产|视频|路演|博客|微信|论坛|圈子|空间|商城

车show:给你最好的汽车微社区体验 818出国网微信 您的出国掌中宝! 中金在线官方微信 10大翻倍金股,您看我就送
中金在线首页 首页>>财经>>券商资讯>>  正文






海通证券创新业务被曝踩红线 期货IB业务被指问题多

手机免费访问www.cnfol.com2013年09月09日13:56 周末金证券 胡春春 查看评论
字体:    中金在线微博微信加关注
扫描二维码
关注
中金在线微信
  
金证券记者 胡春春
    身处多事之秋的券商业,哪家在创新业务上最为激进?

  近日,沪上券商业一位大佬向《金证券》记者报料称,海通证券在创新业务上是所有券商最激进的。该人士曾担任某券商旗下一家地方分公司负责人,对具体业务十分了解。他称,一年多来,海通证券各地营业部在期货IB(中间介绍)、两融、约定式回购、资管等业务上跑马圈地,多项业务在实际操作中游走于灰色地带。像期货IB业务,为增加业务量,海通证券营业部拼命挂靠各类交易主体和居间人,暗藏风险。

  海通证券董秘办公室对此回应称,不存在激进的说法,只能说比较重视。并表示,对营业部的情况不清楚,需要进一步了解。

  营业部被指频触红线

  “海通证券是最激进的,你去看看营业部做的业务就知道了1本周一,沪上券商业一位不愿具名的大佬向《金证券》记者报料。

  他说,在创新业务上,海通证券给各个营业部都下达了相当重的任务指标。为完成任务,增加业务量,海通证券旗下营业部在创新业务实际操作中频频触及监管红线。

  海通证券的行事风格在基金圈也出了名。

  南方基金首席策略分析师杨德龙告诉《金证券》记者,此前参与过相关调研,海通证券在创新业务上,业务类型最多、业务方案最多。虽然中信、国君在创新业务上也动作频频,但仍以海通证券最突出。

  期货IB业务“打擦边球”

  那位大佬对《金证券》指出,海通证券旗下营业部为增加期货IB业务量,挂靠了大量经纪人和交易主体,这些人和主体中有些是完全不合规的。“其他券商也有,但海通最多,也最杂。”

  期货IB业务通俗讲,就是券商作为通道,为期货公司介绍客户从事期货交易的业务。海通证券2008年获得期货IB业务资格。随着国债期货、沥青期货的相继推出,期货进入“新品种上市潮”,期货IB业务的发展空间让人垂涎。

  “为防止行业恶性竞争,地方证监局对IB业务经纪人返佣都有规定,一般不能超过50%。并且,按照证监会的规定,法人是不能做居间人的。但这两年,海通旗下营业部做这块业务时,打起了擦边球。那些挂靠方在介绍客户时也有很多隐患,有的客户不符合条件,也被允许参与交易。”那位沪上券商行业大佬说。

  他说,受光大证券8·16异常交易事件影响,近期券商针对风控管理、交易系统开始自查,虽然自查也涉及通道业务,但由于这部分业务大多集中在地方营业部较为隐蔽,一般很难被排查出来。

  海通解释只能说“重视”

  上述大佬还对《金证券》记者表示,从地方营业部反馈情况看,海通证券在两融、股权质押等业务上的表现,也“十分凶猛”。

  “经常我们觉得不能做的,他们的业务人员搞搞弄弄就做起来了。你可以说他们业务人员能力强,但这也是踩着合规边缘搞所谓的创新。”他说。

  《金证券》记者以投资者身份致电海通证券董秘办公室核实,一位女性工作人员回应称,海通证券在创新业务上不能说是激进,只能说是比较重视。她强调,海通证券的整体风格是“稳酵保守”。至于在具体业务上存在的一些问题,对方称需要向营业部及相关业务人员进一步了解情况。

  随后,记者致电海通证券董秘金晓斌,不过对方以自己身在美国、不便接受采访为由拒绝了记者的求证。

  南方基金首席策略分析师杨德龙对《金证券》表示,由于创新业务是在摸索中进行的,对于很多业务,监管部门没有给予统一的意见,更多的是靠券商的自律。

中金在线推出"微行情"服务啦!关注中金在线微信,您可以随时随地发送股票名称、简拼或代码,1秒便可查到最新行情;发送"黄金"、"白银"、"利率"查询贵金属报价和基准利率。快试试吧!

微信关注方法:1.扫描左侧二维码;2.搜索"中金在线"(cnfol-com)关注中金在线微信。

名博
大作手:下探要做好低吸 玉名:个股普跌周期又来了 连心:在维稳行情进行中 李博文:强势久横不跌必涨
推荐
刘正涛:周四应对策略 指南针:明日操作参考

名家微博推荐:


我要关注 注册微博

我来说两句

查看所有评论 注册 登录
24小时热门文章
栏目最新文章
证券账户有了支付结算功能 券商积极推进综 招商证券首只直接股权投资基金成立 近2年来 光大证券面临C类监管之危 或被追究刑事责任 宏信证券公告:前总裁段文清被捕 宏信证券证实总裁段文清涉嫌受贿被逮捕 东方证券率先迈进公募大门 蓝海还是红海? 中信证券王者归来释放三大信号 合资券商的2013:老牌贵族逐渐没落 新生代
7家券商获数字认证 网上开户实现“一步式” 宏源证券债券交易业务两员工被查 证券账户有了支付结算功能 券商积极推进综 东方证券率先迈进公募大门 蓝海还是红海? 合资券商的2013:老牌贵族逐渐没落 新生代 总裁段文清涉嫌受贿被捕 或拖累宏信证券明 券商股全线飘红 海通5月来融资买入居首 光大证券索赔问题仍只有一句“建议起诉”
焦点事件

5000点成功逃顶!谁研判如神?移民专家在线答疑牛股:盘前解析 绝密奉送汇天下,炒汇人必备的微信号股民都在关注的微信号爱车养护必备公众号比特币投资上淘比特

频道文章精选
博客论坛圈子

慧耕思:A股现流动性陷阱 律动:明天展开巅峰对决

牛传:黑周将会继续暴跌? 飞雪:大烂臭需来一次大跌!

维稳结束,周四中阴回杀 寻找会议的政策性的机会!

牛魔王起飞! 不涨20%不出! 牛股周四最后上车机会

牛家庄:一信号揭示市场拐点出现 金智:节奏是生命线

木头:开板潮背后的风险 祁大鹏:五日均线是短线焦点

胜手:难道又是黑周四? 狙击炮:补缺后资金火速进场!

  • 晒单说感悟,赢千元话费! 猜年终大盘指数, 赢果6!
  • 鸿牛中金客VIP圈子免费送 微社区名家专栏申请区!
  • 手机玩转中金微社区! 2014博客评选决赛投票区!
  • 西游神配音,13亿人已笑抽 IPO提速?元旦后批100家!
  • 西游神配音,13亿人已笑抽 IPO提速?元旦后批100家!
  • 谣言满地,本山能否挺过去 亚航,马航,两次失联啥不同
  • 屌爆!过节加班的奇葩理由 狂欢过后"惨"面由谁收拾?
  • 金鼎实战 老夫子选股 李博文 鸿牛中金客 股海豹子

    狗蛋小窝 期指风云圈 金牛做 股海指南针 天津股侠

    昆仑神鹰 小队陈会计 荐股圈 雨农谈股群 黑球大帝

    涨停先锋 虎啸股海圈 一买红 牛熊绝杀圈 牛传千股

    事前诸葛 木头玩股圈 拾金客 低价牛股圈 慧眼识金

    草根股神 天空操盘 贾磊看盘 股道酬勤圈 证星叶开

    中线疯马 涨停股直播 天外星 抓热点牛股 小曾计划

    赞助商链接
    专家看盘今日荐股收益排行

    操盘计划加盟与使用攻略

    日榜冠军,磊神今日大赚12%

    陈惠操盘收益率9%目标30%​

    D调:连续抓涨停

    妙手:精准预测!

    利润的天堂:方大碳素获利60%

    操盘追踪不赚钱不收费

    赞助商链接
    银行/保险推荐黄金/外汇推荐理财/汽车推荐
    房贷大学问房贷大学问 保险新国十条亮相保险新国十条亮相
    黄金恐走下坡 大摩:美元将复苏大摩:美元将复苏
    那些正在远去的老家电那些正在远去的老家电 甜姐驭时尚新宠甜姐驭时尚新宠
    分类信息

    中金在线声明:中金在线转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

    X
    微信扫描二维码,体验微行情服务,速查股票、利率、贵金属行情