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东方证券率先迈进公募大门 蓝海还是红海?

手机免费访问www.cnfol.com2013年09月11日09:40 证券日报  查看评论
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  分析人士称,未来会有更多的券商系资管公司涉足公募领域

  ■本报记者 李 冰

  首张证券公司公募基金业务牌照出炉。东方红资产管理成为首家获得“公开募集证券投资基金管理业务资格”的证券公司。

  早在今年7月底,东方证券就已经向上海证监局提交了申请公募基金管理业务资格现场检查的申请。

  随后,上海证监局会同证监会相关部门,组织开展对东方证券的现场检查。经过现场检查后,东方证券凭证监会机构部出具的监管意见函,正式向证监会提出了开展公募基金管理业务的申请。

  据悉,东方证券此前已按照发行公募基金的相关要求,变更了公司构架,投资经理也作出相应调整,并设立了基金投资部。

  中投顾问金融行业研究员边晓瑜对本报记者表示:“获得公募基金管理业务资格对于东方资产管理而言意义重大,公司在资产管理方面的影响力将会更广,旗下管理资产品种会逐渐增加,公司经营状况有望实现重大突破。同时,东方红资产管理已经成为国内券商业改革的一面旗帜,今后有望获得更多的改革举措。”

  未来将加快公募资金管理

  资料显示,东方红资产管理的前身为东方证券资产管理业务总部,自1998年开始开展客户资产管理业务。其总经理陈光明表示,业务创新有三大主要原则:首先是风险可控;其次是围绕优势领域或能够建立起核心竞争力的领域延伸拓展;第三是有适当的利润空间。

  回顾券商资管行业的发展历程,2005年券商大集合产品开始试点;2010年,业内首只小集合产品成立;2011年推出业内首只专注于定向增发市场的新睿1号,以及首只折价主题产品新睿2号;2012年,业内首只分级大集合产品新睿4号成立,产品创新一直走在行业前列。

  边晓瑜表示,作为国内首家获证监会批准设立的券商系资产管理公司,东方红资产管理历经我国证券行业的多个重要时点,公司不仅拥有成熟的管理团队,地处上海的独特优势也为其“受宠”奠定基础。接下来东方红资产管理会好好利用这一政策,加强公募基金管理方面的业务。

  业内人士认为,资产管理行业发展的主要驱动力有两个:一是专业的资产管理能力,即通过在特定领域构建比较优势,在同类型中做到最好最优,为客户创造长期、稳健、优良的投资收益;二是卓越的创新精神,即以满足客户需求为导向,凭借卓越的创新能力,通过投资理念和交易方式的创新,最快最好地满足客户的需求或潜在需求。

  记者了解到,除了东方证券外,目前有四家证券公司成立了资产管理子公司,在申请进度上各不相同。业内人士表示,证券公司率先进入公募基金发行领域,预计未来一年将有保险、私募等不同类型的机构进入公募领域,财富管理领域将进入群雄逐鹿时代。

  基金法规定,证券公司申请公募资格需满足管理资产规模不低于200亿元、最近12个月各项风控指标持续符合规定标准;最近1个季度末净资本不低于10亿元人民币、最近1年分类评价级别在B类以上。保险(放心保)资产管理公司,管理资产规模不低于200亿元、最近12个月偿付能力指标持续符合监管要求。私募证券基金管理机构,实缴资本不低于1000万元、最近三年资产管理规模均不低于30亿元等条件,而根据上述数据来看,满足该条件的券商应该在20家以上。

  多家券商摩拳擦掌

  东方证券资格的获批后,不少券商蠢蠢欲动,纷纷加速手头动作。包括国泰君安、海通证券、浙商证券、光大证券和广发证券等公司都在积极筹备。

  而据了解,只有先成立资管子公司才能进一步获批公募资格。申请公募资格还是要分两步走:先设立子公司;再以子公司的名义申请。

  目前国泰君安、浙商证券、光大证券及海通证券已设立资管子公司,摆明为获得资格做足准备。

  边晓瑜认为:“当下东方资产管理拿下首个公募基金管理资格仅仅只是个开端,这是我国证券行业深化改革的重要举措。随着上海自贸区的不断落成,各项金融方面的改革举措都将逐渐铺开,若东方资产管理这一试点能够取得良好效果,则未来会有更多的券商系资产管理公司涉足公募基金的管理。”

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