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券商佣金联盟隐现破裂 为避规定打擦边球

手机免费访问www.cnfol.com2013年11月13日 08:17 证券日报-资本证券网 宋振怡 查看评论
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  上海未出台最低佣金率规定,其佣金率在“万五”至“万三”之间

  此前证券公司的经纪业务陆续迎来非现场开户、新设营业部松绑等政策,业内人士认为,这几项政策实施后会对区域券商佣金产生冲击。而近期据媒体报道,陕西证券期货业协会已率先打破佣金联盟。就此,记者走访了多家营业部。

  陕西打破最低佣金线

  据悉,陕西证券期货业协会已决定停止执行“不得采取低于1%。的佣金费率招揽新客户”。自2010年起,各地区证券业协会为保护地方证券业,已多次出台最低佣金标准。其目的是为防止会员单位通过低佣金招揽抢夺客户,形成恶性竞争。

  对此江苏地区的某营业部负责人对记者表示,当初江苏地区证券业协会出台最低佣金标准,就是针对低佣抢客源的恶性竞争。当初很多外来券商进入江苏,增开多家营业部,为争抢客户资源引发佣金战,致使那一年江苏本地多家券商营业部亏损,因此江苏证券业协会才出台1%。的最低佣金线。

  此后深圳、广州、北京、湖南、湖北等地也出台行业自律要求,划定最低佣金线,规定佣金不得低于营业部营业成本,保护券商收益,目前这些地区的券商营业部佣金费率基本都在“万八”至“千一”之间,部分券商可以给优质客户提供“万分之七点五”的优惠费率,这也在允许范围之内。其中云南等偏远地区佣金线稍高,但各地佣金线均在“千一点二”到“万八”之间。

  此次陕西是哪家券商先打破佣金线?记者联系了多家陕西营业部,发现同比去年严格遵守佣金线,此时陕西地区营业部确实是已经放开了佣金限制。中信证券陕西某地区营业部人员表示,客户的交易佣金是根据客户资金量与交易量来确定,大资金量客户需要到营业部面谈,具体的佣金不会过高。而陕西地区某中小券商营业部同时也表示,现阶段佣金是浮动的,没有具体的标准,可在1.5%。-0.7%。之间浮动,交易频繁资金量大佣金可另行商量。

  价格联盟并未完全打破

  同时记者也咨询了各省市的开户佣金,发现虽然陕西省率先打破最低佣金线,但其他省市并未动摇,仅上海并未规定最低佣金线,营业部竞争激烈佣金在“万五”到“万三”之间。各区域并未撤销最低佣金限制,大部分营业部依然按照所在地的证券业协会规定的最低佣金来开户。

  但在走访的同时记者发现,虽然地区最低佣金线并未取消,但并不少从业人员及营业部已动摇,不少营业部在打“擦边球”。记者在咨询过程中了解到,除深圳地区的几家券商营业部表示开户只能遵守最低佣金线,其余地区并未明确表示严格遵守佣金线,表示对于第一次开户、资金量不大的客户会依照规定给出相应的佣金率,但资金量大交易频繁的客户佣金均可私下商量。

  此外,记者在采访中发现,一些新设营业部即使是对一些资金量小的客户给出的佣金率也比较低,如江浙地区新设一家营业部表示对新开户可以给出“万七”的佣金,这远远低于此地区规定的最低佣金线。而在四川、江浙等规定佣金为“千一”的一些地区,记者了解到优质客户的佣金仅为“万六”左右。

  对此业内人士表示,虽然各地区均有最低佣金线,但是否严格遵守决定权依然在营业部手中,同样监管层的监管力度也影响着最低佣金线的实施。各地区对于普通的投资者一般都会遵循协会规定,但对于一些大资金量的优质客户营业部协商出来的佣金会低很多。

  同样在遵守最低佣金线的规定之下,不少券商会在客户开户后钻规定的空子降低佣金。如以地区偏远佣金高而著名的云南省,有几家券商就在打擦边球,其中光大证券旗下某营业部人员对记者表示,为规避监管层的最低佣金要求,营业部会在客户开户满六个月后,为客户办理融资融券开户,同时就会把证券账户的佣金降低至与融资融券佣金相同,为“万八”左右,比当地协会规定的最低佣金线“千一”低很多。

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