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陈自强:券商研报质量有待提高

手机免费访问www.cnfol.com2013年11月28日 04:18 证券时报 程丹 查看评论
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  “证券行业研究部门定位不清,盈利模式单一,研究业务较传统,对创新性、基础性、国际性问题研究不足,对政策性研究支持和影响力不够。”中国证券业协会副会长陈自强昨日在第一期证券行业研究机构联席会议上作出上述表示。他还指出,现阶段研究质量的控制缺乏明确的标准,研究报告的质量有待提高,从业人员水平不齐、心态浮躁。

  陈自强表示,证券行业正处于加快推进多层次资本市场改革发展的新阶段,证券行业市朝改革、创新发展,需要证券行业研究机构的研究支持。“10年前证券公司的研究职能之一就是做政策研究,但目前证券公司研究所在这方面很薄弱,基本上对证券行业改革提不出意见。”他称。

  “只有重视政策研究,才能够推动公司业务转型,创造新的商业模式,拓展研究的价值,这是券商研究在新金融改革时期一个很重要的责任和使命。目前证券行业研究机构联席机制也提供了这样的条件。”陈自强称。

  参会代表普遍认为,有必要建立证券行业研究机构联席平台,组织行业研究机构之间的联系和交流,促进行业研究多层次职能发挥,提高行业研究机构地位。

  海通证券建议,在现有的《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》外,联席机制可对相关值得关注的问题做出补充,形成自律共识,同时,联席机制处理证券研究工作与证券行业发展或证券公司其他业务的关系,探索证券研究尤其是卖方研究客观的评价机制,引导证券研究的公正、客观和独立,以及分析师市场价值投资理念的形成。

  对于联席机制的形式,有部分券商认为,联席会议应该由协会牵头,每次由一家或几家机构共同组织,围绕一项具有前瞻性议题展开,并对其间研究工作提出问题、讨论问题。互联网工具也可以介入其中,便于长期沟通交流,并由一家或几家机构维护联席机制的正常运作。

  在支持小微企业发展方面,陈自强表示,今年9月开始协会已在充分开展行业调查的基础上起草了《关于证券行业支持小微企业发展的建议(征求意见稿)》,从证券公司资管业务、直投业务、私募债业务、股票质押回购业务等11个方面提出支持小微企业发展的具体建议,征求意见后将尽快上报证监会,获批后拟由协会发布实施。

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