客服帮助 |我要推广 Apple iosAndroid手机网 移动中金 注册 忘记密码? 登录 我的中金:

首页|财经|股票|数据|基金|黄金|外汇|期货|现货|期指|港股|理财|收藏|保险|银行|债券|汽车|地产|视频|路演|博客|微信|论坛|圈子|空间|商城

车show:给你最好的汽车微社区体验 818出国网微信 您的出国掌中宝! 中金在线官方微信 10大翻倍金股,您看我就送
中金在线首页 首页>>财经>>头条精华>>  正文






新三板做市业务8月上线 做市商有望激活交易

来源:中金在线/财经编辑部 作者:佚名   2014-06-06 06:48:50
字体:    中金在线微博微信加关注 扫描二维码
关注
中金在线微信
访问手机网

广告:资深分析师助力,测个股能否涨停

  【导读】6月5日晚全国股转系统官网公布了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》,资深新三板专家程晓明对记者表示,这意味着股转系统做市商制度终于正式出台,其中一大的亮点是,非证券公司也有望成为做市商。

  ==本文导读==

  1.新三板做市商制度出炉 非证券公司也可申请做市

  2.新三板公布做市商门槛业务 备案正式启动

  3.新三板做市商制度出炉 券商启数亿资金备战

  4.新三板今年定向融资40亿元 债权融资仅占40%

  5.新三板开征印花税为1‰ 配套税收铺路做市商

  ==全文阅读==

  新三板做市商制度出炉 非证券公司也可申请做市

  
新三板做市业务8月上线 做市商有望激活交易


  6月5日晚,全国股转系统官网公布了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》),资深新三板专家程晓明对金融资记者表示,这意味着股转系统(俗称:新三板)做市商制度终于正式出台,其中一大的亮点是,非证券公司也有望成为做市商。

  《管理规定》分别阐述了开展做市业务的条件、做市业务内部管理制度、做市商的禁忌行为等内容。并明确指出,做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作。从要求看,至少要今年四季度才可能正式开展做市业务。

  金融资记者在股转系统官网看到刚刚挂出来的“关于发布《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》的公告,该公告称,为规范做市商行为,防范做市业务风险,保护投资者合法权益,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转 让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》等有关规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让 系统公司)制定了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》),现予发布,自发布之日起施行。

  公告还特别指出两点:

  一、全国股份转让系统公司自《管理规定》发布之日起受理证券公司在全国中小企业股份转让系统从事做市业务备案申请。

  二、证券公司应按照《管理规定》和《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》要求,认真做好做市业务各项准备工作,提交做市业务备案申请文件。自获得全国股份转让系统公司做市业务备案函起3个月内,证券公司应当按要求完成做市技术系统测试并达到上线条件,完成开立做市专用证券账户、做市专用交易单元等后续工作,确保按期开展做市业务。

  以下是《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》正文内容:

  第一条 为加强对做市商做市业务的监督管理,规范做市商行为,保护投资者合法权益,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》(以下简称《管理细则》)等相关规定,制定本规定。

  第二条 本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)同意,在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)发布买卖双向报价,并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。

  第三条 做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定,勤勉尽责、诚实守信,接受全国股份转让系统公司的自律管理。

  第四条 证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案。其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定,由全国股份转让系统公司另行制定。

  第五条 证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务,应当具备下列条件:

  (一)具备证券自营业务资格;

  (二)设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员;

  (三)建立做市业务管理制度;

  (四)具备做市业务专用技术系统;

  (五)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

  第六条 证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案,应向全国股份转让系统公司提交下列文件:

  (一)申请书;

  (二)证券公司基本情况申报表;

  (三)《经营证券业务许可证》(副本)复印件;

  (四)做市业务实施方案,包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等;

  (五)最近一年度经审计的财务报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表;

  (六)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

  第七条 证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司自受理之日起十个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函,并予以公告。

  第八条 全国股份转让系统公司根据审慎原则,可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查。

  第九条 做市商做市业务人员应当具备下列条件:

  (一)已取得证券从业资格;

  (二)具备证券投资、投资顾问、投资银行、研究或类似从业经验;

  (三)熟悉相关法律、行政法规、部门规章以及做市业务规则;

  (四)具备良好的诚信纪录和职业操守,最近二十四个月内未受到过中国证监会行政处罚,最近十二个月内未受到过全国股份转让系统公司、证券交易所、证券业协会、基金业协会等自律组织处分;

  (五)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

  做市业务人员应当签署《做市业务人员自律承诺书》,并向全国股份转让系统公司报备。

  第十条 做市商做市专用技术系统应当满足以下要求:

  (一)符合《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》;

  (二)具备开展做市业务所需的委托、报价、成交、行情揭示、数据汇总、统计和查询等必要功能;

  (三)系统操作全程留痕;

  (四)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

  做市商应当制定做市专用技术系统安全运行管理制度,并设置必要的数据接口,便利监管部门及时了解和检查做市业务相关情况。

  第十一条 做市商应当建立健全下列做市业务内部管理制度:

  (一)做市股票报价管理制度,包括做市股票报价的决策与执行程序、报价调整和报价监控机制等;

  (二)做市库存股票管理制度,包括做市股票论证、获取、处置的决策程序和库存股票动态调节机制等;

  (三)做市资金管理制度,包括做市资金审批、调拨和使用流程等;

  (四)业务隔离制度,确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离;

  (五)风险控制与合规管理制度,包括做市业务风险识别、评估和控制机制、做市业务的合规检查与评估机制等;

  (六)异常情况处理制度,包括突发事件处理预案、异常情况处理机制等;

  (七)内部报告与留痕制度,包括业务运作、风险监控、合规管理及其他相关信息的报告路径及反馈机制、强制留痕制度等;

  (八)全国股份转让系统公司规定的其他制度。

  第十二条 做市商应当对做市业务进行集中统一管理,建立做市业务相关决策、授权与执行体系。明确做市业务决策机构与决策机制,合理确定做市业务规模和可承受的风险限额。

  第十三条 做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作。做市业务部门应制定规范的做市业务操作规程,明确部门内部岗位设置及职责分工。

  第十四条 做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务,不得从事下列行为:

  (一)不履行或不规范履行报价义务;

  (二)利用内幕信息进行投资决策和交易;

  (三)利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动;

  (四)以不正当方式影响其他做市商做市;

  (五)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;

  (六)与所做市的挂牌公司及其股东就股权回购、现金补偿等作出约定;

  (七)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送;

  (八)全国股份转让系统公司规定的其他行为。

  第十五条 做市商应当于每月的前五个转让日内向全国股份转让系统公司报送上月做市业务情况报告,包括但不限于合规情况、履行做市义务情况、做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险控制指标等信息。

  第十六条 做市商应当积极配合全国股份转让系统公司的自律管理,按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况,提供相关文件、资料,不得拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假、误导性或者不完整的资料。

  第十七条 全国股份转让系统公司对做市商及其做市业务人员执业情况进行持续记录,建立做市业务评价体系,并可将相关信息予以公开。

  第十八条 做市商主动终止从事做市业务的,应当向全国股份转让系统公司提出申请。全国股份转让系统公司同意其终止从事做市业务的,自受理之日起10个转让日内书面通知该做市商并公告。

  做市商因违反本规定或其他全国股份转让系统相关规定被终止从事做市业务的,全国股份转让系统公司书面通知该做市商并公告。

  第十九条 做市商终止从事做市业务,应当制定业务处置方案,做好业务终止后续处置工作,包括做市库存股票处理、做市专用证券账户注销等,并将处置方案、处置情况及时报告全国股份转让系统公司。

  第二十条 做市商违反本规定的,全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施,并记入诚信档案:

  (一)约见谈话;

  (二)要求提交书面承诺;

  (三)出具警示函;

  (四)责令改正;

  (五)通报批评;

  (六)公开谴责;

  (七)暂停、限制直至终止其从事做市业务;

  (八)向中国证监会报告有关违法违规行为。

  第二十一条 做市业务人员违反本规定的,全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施,并记入诚信档案:

  (一)约见谈话;

  (二)责令参加培训;

  (三)责令所在机构给予处分;

  (四)通报批评;

  (五)公开谴责;

  (六)向中国证监会报告有关违法违规行为。

  第二十二条 本规定由全国股份转让系统公司负责解释。

  第二十三条 本规定自发布之日起施行。

  (中国证券网) 责任编辑:谈笑一生

共 5 页   1 [2] [3] [4] [5] 下一页 末页

好消息!还在为选择留学院校而苦恼吗?还在为复杂的移民申请流程而心烦吗?818出国网微信号汇聚最新的出国资讯,提供便捷的移民留学项目查询和免费权威的专家评估,为你的出国之路添能加油!

微信关注方法:1、扫描左侧二维码:2、搜索“818出国网”(chuguo818)关注818出国网微信。

名博
财智:复牌后的市场机会 王大彬:A股将有惊人变化! 彬哥:谁会成为下个热点 指南针:国企混改站上风口
推荐
吹牛皮:七折最后一天 刘正涛:下周应对策略

我来说两句

查看所有评论 注册 登录
24小时热门文章
栏目最新文章
国务院重磅利好提振A股 新一轮大牛市真要来 上海国资改革将提速 多家上市公司获益(附 高层力推新政加速变革 六月A股将迎重大转折 央行或将重启逆回购 6月A股可否值得期待 五大利空突袭压制股指 A股或难逃"六绝"魔咒 ST长油谢幕南纺造假无恙 新华社罕见刊文痛 财政部发优先股印花税率 四大投资路线 住建部回应取消限购:没有城市公开说取消
新三板做市业务8月上线 做市商有望激活交易 上海国资改革将提速 多家上市公司获益(附 ST长油谢幕南纺造假无恙 新华社罕见刊文痛 住建部回应取消限购:没有城市公开说取消 五大利空突袭压制股指 A股或难逃"六绝"魔咒 高层力推新政加速变革 六月A股将迎重大转折 央行或将重启逆回购 6月A股可否值得期待 财政部发优先股印花税率 四大投资路线
焦点事件

5000点成功逃顶!谁研判如神?移民专家在线答疑牛股:盘前解析 绝密奉送汇天下,炒汇人必备的微信号股民都在关注的微信号爱车养护必备公众号比特币投资上淘比特

频道文章精选
博客论坛圈子

财智:商品疯狂,混改分化 潘益兵:有涨有跌的格局

魏宁海:轻指数重个股的操作阶段 买卖点:点位与方向

波段:大盘直播呈点:股市直播 两大主题是震荡时之选

6元资源股大底铸成 轻松2连板 大盘区间震荡时低吸

冯矿伟:一类股机会逐渐显现 神偷:买,继续抄底买入

展锋:偏弱震荡等回落后低吸 木头:盘面出现重大隐患

周本泉:3300点本周拿下 少爷:走自己路让别人跌去吧

  • 晒单说感悟,赢千元话费! 猜年终大盘指数, 赢果6!
  • 鸿牛中金客VIP圈子免费送 微社区名家专栏申请区!
  • 手机玩转中金微社区! 2014博客评选决赛投票区!
  • 西游神配音,13亿人已笑抽 IPO提速?元旦后批100家!
  • 西游神配音,13亿人已笑抽 IPO提速?元旦后批100家!
  • 谣言满地,本山能否挺过去 亚航,马航,两次失联啥不同
  • 屌爆!过节加班的奇葩理由 狂欢过后"惨"面由谁收拾?
  • 金鼎实战 老夫子选股 李博文 鸿牛中金客 股海豹子

    狗蛋小窝 期指风云圈 金牛做 股海指南针 天津股侠

    昆仑神鹰 小队陈会计 荐股圈 雨农谈股群 黑球大帝

    涨停先锋 虎啸股海圈 一买红 牛熊绝杀圈 牛传千股

    事前诸葛 木头玩股圈 拾金客 低价牛股圈 慧眼识金

    草根股神 天空操盘 贾磊看盘 股道酬勤圈 证星叶开

    中线疯马 涨停股直播 天外星 抓热点牛股 小曾计划

    赞助商链接
    专家看盘今日荐股收益排行

    操盘计划加盟与使用攻略

    日榜冠军,磊神今日大赚12%

    陈惠操盘收益率9%目标30%​

    D调:连续抓涨停

    妙手:精准预测!

    利润的天堂:方大碳素获利60%

    操盘追踪不赚钱不收费

    赞助商链接
    银行/保险推荐黄金/外汇推荐理财/汽车推荐
    房贷大学问房贷大学问 保险新国十条亮相保险新国十条亮相
    黄金恐走下坡 大摩:美元将复苏大摩:美元将复苏
    那些正在远去的老家电那些正在远去的老家电 甜姐驭时尚新宠甜姐驭时尚新宠
    分类信息

    中金在线声明:中金在线转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

    X
    微信扫描二维码,体验微行情服务,速查股票、利率、贵金属行情