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新设券商时隔16年松绑 特色民营券商将至

手机免费访问www.cnfol.com2014年03月04日 06:53 证券时报  查看评论
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  时隔16年,新设证券公司的审批迎来大松绑。证监会近日支持民营资本、专业人员等投资主体投资设立证券公司的表态,令民营资本嗅到机会。

  “应该还投资银行合伙制的本源,像律师会计师一样,允许由自然人发起设立的合伙企业申请证券公司牌照。”国泰君安总裁陈耿接受证券时报记者采访时表示。

  券商牌照松绑

  上周五,证监会表示将明确新设证券公司的审批政策,支持民营资本、专业人员等各类符合条件的投资主体出资设立证券公司。

  1998年,证券公司由人民银行移交证监会监管,此后除信证分业、财政转制、风险处置、外资参股、业务剥离等原因外,证监会未批设新证券公司。时隔16年,证监会准备适时启动新设证券公司的审批,并且支持民营资本进入。

  国泰君安总裁陈耿对证券时报记者表示,“确实应该还投资银行合伙制的本源,允许自然人发起设立的合伙企业申请证券公司牌照。”

  实际上,目前国内已有个别证券公司是由民营企业控股,如国金证券、德邦证券 、第一创业证券等。

  证监会对新设民营券商松绑,监管思路早于去年初证监会主席助理张育军进行券商调研时已经有所流露。他表示,中国最大的创新在于产权制度的创新,如果将来每个公民都有资格设立证券公司、基金公司等金融企业,中国的金融深化改革就真正到位了。

  此次,证监会还表态正在研究明确证券业务牌照管理办法,允许符合条件的机构申请证券业务牌照。

  这就意味着放松对证券公司设立审批的诸多限制,去年关于《证券公司设立和业务范围审批暂行规定》修订后,从事证券投资、证券咨询、私募证券投资基金等非证券经营机构可申请变更为专业化证券公司的传闻并非没有可能。

  民营的差异化路线

  “未来的新设券商可能会有多元化的股东结构,一些热衷于金融的私募可能参与其中。”上海艾方资产管理有限公司总裁蒋锴表示,“虽然向民营资本开放,但私募要单独设立一家券商必须有足够的资金实力,毕竟券商资本中介等业务都有大量资本金需求。”

  蒋锴曾在券商担任过金融衍生品投资部门负责人并有多年国外金融经验,在他看来,除了雄厚的资金实力,民营券商与民营银行不同的是,银行业务相对简单,而民营券商会走一条不同的路,以差异化、小而精的业务特色谋求立足之地。

  目前大型券商也仍以经纪业务为主,同质化比较严重,新设的民营券商要与大型券商匹敌几无可能,根据自身优势资源设立特色业务定位就至关重要。

  就如同张育军认为没必要搞清一色、大而全的证券经营机构一样,结合投行业务和投资业务、资产管理业务和投资顾问业务等两项相关业务的专业证券公司更具灵活性。

  不妨猜想,未来可能诞生一批专门从事投行业务的券商,甚至只专注于某个行业的证券承销商;也可能有从事一级市场投资的创投或实业企业,结合投行业务开展券商直投业务;互联网企业或许也会申办电子券商牌照,成长为类似美国嘉信的折扣经纪商。

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