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广东证监局处罚证券经纪人违法荐股

手机免费访问www.cnfol.com2014年03月04日 08:06 中国证券报 龚小磊 查看评论
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  本报记者 龚小磊 广州报道

  广东证监局近日对辖区证券经纪人张某违法荐股行为作出行政处罚,责令其停止从事非法证券投资咨询业务,并处没收违法所得4.62万元,罚款1万元。这是自2013年证监会处罚权全面下放以来,首例派出机构进行处罚的非法证券咨询案。

  2012年5月,张某被东莞地区某证券营业部聘为证券经纪人,代理该营业部进行客户招揽、客户服务等活动。由于入行不久,很难发展客户,张某便打起了通过网络进行非法证券咨询的主意。张某先是注册了微信公众号,通过发布股票信息,吸引投资者的关注和加入。随着微信的迅速普及,张某微信“粉丝”快速增长,截至2013年8月20日,“粉丝”人数累计超过1.8万。张某陆续开通了QQ空间、腾讯微博、新浪博客、金融界直播室等公开网络平台。经查,张某先后共启用了4个QQ群,群人数一度达1000多人。自2013年5月起,张某开始对近百名客户进行收费,收费标准在2013年7月以前是380元/季度,7月起上涨至680元/季度。截至2013年8月20日,张某共收取荐股费4.62万元。

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名博
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