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“默认选择”忽略告知义务 合同审阅需谨慎

来源:证券日报    作者:佚名   2015-06-08 07:07:13
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  根据内蒙古证监局提供给《证券日报》的信息,今年2月份起,陆续发生了多起投资者投诉某证券公司多家营业部挪用证券账户资金购买基金的情况。

  “默认选择”忽略告知义务

  合同审阅需谨慎

  根据内蒙古证监局提供给《证券日报》的信息,今年2月份起,陆续发生了多起投资者投诉某证券公司多家营业部挪用证券账户资金购买基金的情况。

  经认真讨论分析,内蒙古证监局决定以投诉事项为契机,以被诉事由为线索,抽调人手对该公司部分营业部开展现场检查。经检查后,众多投诉事件背后的真相水落石出。一方面,投资者在开户合同审阅中留有疏漏,造成自身在未明确合同条款情形下即签字确认;另一方面,该公司开户流程中存在瑕疵,易致投资者误操作。

  最终,秉持证监会设立“12386”热线的初衷,以维护投资者权益为出发点,在内蒙古证监局的督促指导下,证券经营机构与投诉者耐心解释反复沟通,双方达成协商和解。经此“一诉”,公司修改了开户流程,使业务流程得以规范,服务质量得以提升;更为重要的是,得益于“12386”热线渠道的畅通,投诉维权的时效性和透明度进一步强化,投资者在肯定投诉办理结果的同时,也认识到审阅合同知晓自身权利义务的重要性。

  根据广东证监局提供给《证券日报》的信息,某期货营业部客户张某则声称要追究营业部违规强行平仓的责任。原来在2014年12月1日10:07,该营业部在没有通知张某的情况下,对其持有的24手豆油Y1501进行强平,造成损失。张某认为营业部违规操作,请求热线予以解决。

  热线工作人员立即安抚其情绪,表示会督促处理,但张某对此将信将疑。因投诉双方均位于广东辖区,热线当天即转交广东证券期货业协会,协会立即将张某的投诉情况及时通报该营业部,要求营业部积极与投资者沟通,认真解释,妥善处理。

  在充分沟通后,公司认识到自身存在一定过错,主动向张某赔礼道歉,并就其损失给予一定的补偿。张某对在热线协调下及时处理投诉表示非常满意,没有想到一个电话就能解决问题。

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