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今年A股1377家公司遭高管大股东减持

来源:新京报    作者:佚名   2015-06-08 15:00:47
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  6月2日,五粮液公告了对在“窗口期”违规减持的副总经理叶伟泉的处罚措施:对其进行了严厉的批评教育,并责成其进行深刻书面检讨。

  6月2日,五粮液公告了对在“窗口期”违规减持的副总经理叶伟泉的处罚措施:对其进行了严厉的批评教育,并责成其进行深刻书面检讨。

  叶伟泉并不是一个人在“战斗”。在散户跑步进入“牛市”,新开户数不断创新高的背景下,上市公司的大股东和高管们,却反其道而行,不断减持公司的股票,甚至违规也在所不惜。

  据统计数据,截至5月19日,今年以来A股市场合计有1377家上市公司遭大股东减持。而据新京报记者不完全统计,进入2015年以来,至少37家上市公司遭到股东或高管违规减持。

  对于违规减持行为,目前仍没有相应的法律作为处罚支撑。违规成本低,使得违规减持的行为越演越烈。

  违规减持原因多样

  6月2日晚间,五粮液公告了对在“窗口期”违规减持的副总经理叶伟泉的处罚措施。

  叶伟泉担任五粮液副总经理,4月22日其股票账户以27.92元的价格,减持了1.6万股。4月29日,五粮液披露2015年一季报。

  叶伟泉上述减持行为违反了定期报告发布前三十日,上市公司董监高及配偶不得买卖本公司股票及其衍生品的规定。

  五粮液称,减持行为系叶伟泉家属操作所致,且叶伟泉未提前获悉公司2015年一季度的财务数据,不构成内幕交易。

  五粮液上述处罚遭到投资者的抱怨,认为对违规行为没有进行实质处理。

  叶伟泉并不是一个人在“战斗”,仅仅五月份,就有兔宝宝、金力泰、浙江众成、*ST博元等公司的大股东或高管出现违规减持行为。据新京报记者统计,2015年以来,至少有37家公司被股东或高管违规减持。

  如果说投资者对叶伟泉仅仅写了一份检讨的处罚不满的话,那么*ST博元的投资者会更生气。

  *ST博元第一大股东庄春虹5月6日至5月8日期间,合计减持1497.8万股,占总股本的7.87%,但未在减持超5%时停止减持,并对外公告,违反了相关规定。

  庄春虹解释称,因*ST博元即将暂停上市,且面临着退市的风险,为了减少投资损失,故选择在*ST博元暂停上市前减持股票。本次减持后,庄春虹不排除在未来十二月内继续减持的可能。

  庄春虹甚至未就自己的违规减持行为例行公事的道歉。

  此外,还有因“忘记”不减持承诺而构成违规的。天虹商场5月18日晚公告称,公司控股股东一致行动人中航投资于3月27日至4月2日期间违规累计减持公司股份548.34万股,成交金额8415.45万元。

  2014年7月7日,中航投资曾承诺,12个月内不减持天虹商场股份。经过深交所的调查和问询,中航投资已将本次减持交易的部分收益84.15万元上缴公司,占套现总额的1%。

  相较于中航资本2014年7月7日前的增持价,中航资本此番违规减持共获利4000万元。

  为何违规减持愈演愈烈?

  进入2015年以来,随着上市公司遭违规减持的行为增多,而处罚却有从轻的趋势。

  除了写检讨的五粮液高管和不置可否的*ST博元股东庄春虹,金力泰实际控制人和高管在窗口期违规减持后,也仅“道歉”了事。5月19日,中巨投资在违规减持蓝英装备后,也同样例行公事地“表示诚挚的歉意”。

  今年以来,出现违规减持行为,最多的也就是上交违规收益的1%,例如兔宝宝多位高管在违规减持后将收益的1%上缴给公司。

  不过,在过去几年,高管出现违规减持行为,被处罚的要更严重。

  2013年2月,辉煌科技两位高管胡江平、李翀在“窗口期”违规减持公司股票,被深交所通报批评,并且两人将违规减持收益的10%,即384万元上缴给了公司。

  有的投资者呼吁,股东或高管的违规减持所得,应该将违规收益全部上缴。

  对于此起彼伏的违规减持事件,中国人民大学金融与证券研究所教授顾雷对新京报记者表示,对于上市公司股东或董监高在“窗口期”买卖公司股票的行为,只在交易所层面有“否定性”的规定,比如哪些行为不能做,但没有明示如果违反了该如何处罚,使得违规成本极低。

  顾雷表示,对于窗口期和减持超5%比例这样的违规减持行为,目前法律上还未就违规行为做具体的规定,对违规者的惩处也缺少法律支持。

  顾雷建议,证监会应就违规减持行为出台相应的法律规定,从法规层面规范化。

  案例1

  [/b]长江润发[b]:高管“窗口期”减持

  因为错误理解“窗口期”定义,违规减持套现

  不断变更披露年报的时间,把自己家的股东和高管都“忽悠”了。长江润发机械股份有限公司(简称“长江润发”,002435)的实际控制人和高管就因为错误理解“窗口期”定义,而出现违规减持。

  比写检讨的五粮液副总叶伟泉,以及金力泰的控股股东吴国政更有诚意的是:长江润发违规减持的股东和高管,自愿向上市公司缴纳了部分收益,合计51.69万元——占其总套现金额的0.9%。

  三股东和一高管“窗口期”违规减持

  3月25日,长江润发发布公告,公司三位实际控制人和一位高级管理人员由于在“窗口期”减持公司股票,出现违规行为。

  3月18日,公司实际控制人郁霞秋通过深交所交易系统,以竞价买卖的方式减持公司股票170万股,减持均价13.268元,套现2257.6万元。

  一天以后,股东邱其琴也以同样的方式减持了116万股,套现1546.5万元。同日,黄忠和也减持了4万股,套现54.1万元,并于3月20日再次减持了99万股,套现1310.6万元。

  郁霞秋、邱其琴及黄忠存在亲属关系,都是长江润发的实际控制人以及董事,其中,邱其琴还担任公司总经理。

  上述三人合计减持了389万股,占公司总股本的1.97%,累计套现5168.8万元。

  减持之后,长江润发的控股股东和实际控制人共持有公司38.11%的股份,依旧是公司的实际控制人。此外,长江润发的高级管理人员卢斌也出现违规减持行为。3月18日,卢斌减持了28.67万股,套现378.5万元,减持后,卢斌还持有长江润发0.59%的股份。

  上述人员通过违规减持,累计套现5547.3万元。

  长江润发公告称,上述人员的违规是“由于错误的理解2015年4月25日前三十天为年报窗口期”,未违反深交所“上市公司董事、监事、高级管理人员不得在窗口期买卖公司股票”的规定。

  长江润发原定于3月28日披露年报,不过又延期至4月25日,公司并未就年报延期做出解释。

  长江润发表示,问题发生后,公司实际控制人及高级管理人员积极配合公司进行处置,就本次违规减持公司股票的行为对广大投资者致以诚挚的歉意,并已于2015年3月24日将本次减持交易的部分收益51.69万元自愿上缴公司,公司已确认收到上述款项。

  上述自愿上缴的款项占其总套现金额的0.9%。

  进入2015年以来,长江润发股价已经累计上涨约124%。

  上述高管违规减持的时间点把握得并不好,3月20日以后,长江润发的股价又进行了一轮上涨,5月22日盘中曾创下25.2元/股的高价,较其13元左右的减持价要将近高出一倍。

  一季度营收净利润双双下滑

  长江润发同时表示,三位实际控制人以及卢斌在减持期间,没有提前获悉公司2014年度报告的相关数据,且公司2014年度业绩也在前次业绩预告范围内。

  违规减持的邱其琴为长江润发董事、总经理;卢斌是公司财务总监、董事、副总经理、董秘。

  长江润发主要从事电梯导轨系统部件的研发、生产、销售及服务;主要产品包括实心导轨及导轨毛坯、空心导轨、扶梯导轨及其他电扶梯部件等系列产品。

  2014年,长江润发实现营业收入12.28亿元,同比上升6.32%;在营收增长的同时,公司净利润却下滑6.71%,降至4812.7万元。

  长江润发于2月17日发布了2014年业绩预减的快报,在公布业绩预减的半个月前,财务总监卢斌就有过一轮减持。

  2月2日,卢斌通过深交所交易系统减持了10万股,套现100.37万元。

  4月25日,长江润发披露了2015年一季度:今年一季度,长江润发营收和净利润双双下滑,其中营收下滑13.37%至1.95亿元,净利润下滑48.52%至542.1万元。

  长江润发还表示,2015年上半年,公司净利润预计下滑40%至10%。

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