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对非法私募应施稳妥监管之策

来源:上海商报    作者:佚名   2015-06-09 13:39:17
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  从私募与非法私募定性内容可看出,两者之间界限虽一目了然,但具体整治操作却不是轻而易举所能做到的。一是正规私募中包含了一定的非法行为。从北京监管部门近日查处的从事非法私募活动的情况看,5家都是正式登记备案的机构,对民众具有很大欺骗性。且私募基金一般不公开发行,而只是在私下里对特定对象进行募集,这种特点为非法私募基金提供了生存空间,监管难度大。二是纯非法私募具有一定隐蔽性。很多非法机构或个人组织钻民众投资渠道狭窄空子,暗地抛出保本高收益等诱饵,监管机构难以轻易发现和查处,往往具有多发性和顽固性。三是民众对合法私募与非法私募缺乏足够判断力。私募基金在我国是个新事物,发展处于初始阶段,管理很不完善和规范,导致准入门槛过低、从业人员素质不高等良莠不齐现象存在,使民众“雾里看花”,难辨真假,易陷入上当受骗尴尬局面。

  鉴于上述因素,在整治非法私募中,应稳妥谨慎实施监管政策。首先,出台有较强针对性的监管政策,避免发生不分青红皂白、一棍子打死倾向。否则,会打压金融创新,不利于私募基金市场健康发展,更不利于实体企业融资。从目前看,在实施监管政策上应有所区别,针对不同形式的非法私募,制定“疏堵结合”措施,剔除私募基金中非法糟粕,扬其有利企业正常融资一面,将其引向健康发展轨道。同时,对故意打政策“擦边球”、置监管禁令于不顾的非法私募依法从严从重从快打击和取缔,并提高准入门槛和从业人员资质,从源头上控制非法私募,确保民众财富安全。二是加大私募信息披露力度,为民众提供私募与非法私募明确“指标灯”。利用对全国非法私募进行全面清理整治机会,澄清底数,将合法私募名单向全社会公布,既让民众掌握私募基金发展动态,随时区分合法私募与非法私募,把准投资方向,避免掉入非法私募陷阱,同时,又不采取过火行为,导致民众认识混乱,使民众对私募产生过度担忧,引发“风声鹤唳”和“草木皆兵”恐慌,从而影响私募基金正常发展。

  (作者系财经评论员)

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