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欣泰电气两年半退市路:最荒诞短信背后的荒诞剧

来源:澎湃新闻网    作者:吴月霞   2016-07-13 10:33:16
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  7月12日,欺诈上市退市首单——欣泰电气开启了跌停板之旅。

  据市场人士的保守估计,欣泰电气复牌后,跌停板数量或不少于10个,20个跌停板也不是没有可能。

  2014年1月27日欣泰电气上市至今,也只有两年半时间。

  在此期间,2015年5月,*ST二重成为2014年退市制度改革后第一家主动退市的公司。此后ST博元成为首家因重大信批违规退市的企业,此次欣泰电气的退市,则开启了因欺诈上市而退市的先河。

  那么,这一出荒诞剧到底是如何上演的呢?

  欺诈发行导致退市

  欣泰电气总部位于辽宁丹东,主要从事变电设备的制造及销售。

  2011年11月,欣泰电气向证监会提交了IPO申请;2012年7月3日,公司通过创业板发审会审核。2014年1月27日,欣泰电气正式登陆创业板。

  但是,在其上市短短一年半以后,证监会就于2015年7月14日展开立案调查,证实欣泰电气不仅在上市申请文件中对相关财务数据做了虚假记载,而且在上市后披露的定期报告中也存在虚假记载和重大遗漏。

  2016年6月1日,欣泰电气发公告称,公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由证监会调查完毕,证监会拟对欣泰电气及相关责任人做出行政处罚、罚款和市场禁入措施。

  6月17日,证监会通报了对欣泰电气及中介机构违法违规案件的查处情况,指出一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚,将启动欣泰电气后续退市程序。

  7月8日,证监会对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚,启动强制退市程序。

  至此,欣泰电气成为创业板退市第一股,同时也是第一家因欺诈发行退市的公司。

  欣泰电气的退市是根据2014年10月份证监会发布实施《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》(以下简称《意见》)的规定来的。其中规定,上市公司因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准,或者对新股发行定价产生了实质性影响,受到证监会行政处罚,或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关的,证券交易所应当依法作出暂停其股票上市交易的决定。

  最荒诞短信

  7月12日,纵然简称变成*欣泰,这只股票仍在资本市场撒欢。

  跌停板上4000多万成交让市场瞠目结舌,要有多大的勇气才能痛下买盘。

  有市场传言,*欣泰的买盘缘于有人冒名发新股申购假信息。

  这则消息,逼得传言中的涉事申万宏源以及欣泰电气双双辟谣。

  躺枪的的申万宏源收盘后公告称:近日,有人冒用申万宏源证券有限公司名义,发布有关欣泰电气新股申购的虚假信息,敬请投资者加强信息识别,提高风险防范能力。

  欣泰电气则特别澄清:300372为公司股票代码,而非新股申购代码,请投资者高度警惕,注意投资风险。

  最高额赔付

  作为欣泰电气的保荐机构,兴业证券也尝到了恶果。

  6月27日,兴业证券已公开表示拟使用公司自有资金5.5亿元设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金,用于先行赔付适格投资者的投资损失。

  兴业证券在7月8日的公告中称,先行赔付专项基金在基金设立公告刊登之日起正式成立,兴业证券将于先行赔付专项基金设立前将出资额划付至先行赔付专项基金资金监管专户。

  此前,因虚假陈述行为,曾有平安证券保荐的万福生科(300268.SZ)和海联讯(300277.SZ)两个主动赔付案例。

  2013年5月,万福生科的IPO保荐机构平安证券出资3亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金,实际赔付金额约1.79亿元;2014年7月,海联讯4位主要股东出资2亿元设立了虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金,实际赔付金额约0.89亿元。

  5.5亿元的赔付金额,无疑创下至今资本市场赔付金额之最。

  最廉价股票

  7月12日收盘后,*欣泰股价报13.10元/股,这只是开始。

  最狠的是30个跌停板,市场保守预测不少于10个。

  测算结果显示,10个跌停板后,*欣泰的股价在5.07元/股;20个跌停后在1.77元/股;30个跌停后在0.62元/股。

  此前,A股历史上共有16只个股股价低于1元/股,最低的为海虹控股,1996年5月13日,股价报在0.4元/股。最近的一起案例则是平潭发展,2006年4月26日,报0.66元/股。

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