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乌龙大集合:细数古今中外著名的“乌龙指”事件

来源:金融之家    作者:刘信凤   2017-03-17 14:27:55
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  文丨金融之家 刘信凤


  笔者针对古今中外著名的“乌龙指”事件进行了一番研究,果然是不看不知道,一看吓一跳,精彩程度直接媲美3·15晚会的曝光力度。

  下面笔者就这些古今中外著名的“乌龙指”事件,做出一个精彩合集,请各位吃瓜群众坐好小板凳,听我一一道来。

  时间最短争议最多的“乌龙指”:上证50股指期货主力合约IH1703

  这个“一秒钟”的“乌龙指”就是3月14日发生的精彩故事。让我们将时间回放到2017年3月14日14时25分48秒,话说在这千钧一发的“一秒钟”内,上证50股指期货主力IH1703合约价格从2348瞬间打到2128.6,直逼跌停位!而且,在这千钧一发的“一秒钟”内接连发生两笔交易:前半秒IH1703合约以2128.6的价格成交35手,后半秒以2317.2的价格成交49手。成交价格下一秒,即14时25分49秒恢复为正常报价2324.4,之后价格基本回升到此前水平。

  吃瓜群众眨下眼睛的功夫,上证50股指期货主力合约IH1703已经从“乌龙指”悬崖勒马了。好在本次成交量不大,对市场影响甚微。但是本次“乌龙指”事件颇具争议,先是有市场人士站出来说这肯定是“乌龙指”事件,立马有期货公司交易部人士跳出来否定,说这就是因为市场交易太少造成的“钓鱼单”事件,但是最有发言权的中金所目前还没发话,所以我们就耐着性子等几天,看官方定论怎么说吧。

  众所周知,电子金融市场瞬息万变,交易员必须以迅速的动作进行操作,高强度的工作加上巨大的压力,导致“乌龙指”事件时有发生。这些“乌龙指”事件甚至因为对市场的的影响程度,被外界贴上专属标签“流芳千古”,下面我们就介绍中国证券史上的几个典型代表。

  中国股市“乌龙指”鼻祖:广州广船

  1994年1月26日上午9时,在沪市挂牌交易的广州广船股票刚开盘,就从之前的收盘价6.58元直接跳到20元的开盘价,升幅高达203.95%!上海证券交易所察觉异常后暂停该股交易,但还是有81万股广州广船股票在集合竞价过程中以20元的价格成交。

  事后查悉,因广州广船的一名大户透支购入大量股票,为避免公司巨额流失,私下指使南方某证券公司红马甲徐某,每天在开盘前将需锁定的数百万股以不可能成交的高价卖出。却不料徐某误将第9笔81万余股的卖出打成了买入,造成所在证券公司损失1200余万元,徐某也因玩忽职守罪被送上公堂。这是中国证券史上有记录的第一个“乌龙指”事件。

  A股最贵“乌龙指”:光大证券

  2013年8月16日上午11时05分-07分,天量资金瞬间杀入,沪指直线飙升100点,石化双雄和银行等众多权重股均现大单成交,多达59只权重股瞬间封涨停,惊现史上绝无仅有的“秒杀”行情。A股大盘指数上蹿下跳,惊呆吃瓜群众的同时,无数跟风追涨的机构、股民及重仓该股的基金纷纷“躺枪”。

  中午,光大证券宣布停牌,并承认自营业务操作出现问题,导致股市暴涨。经查,光大证券因程序错误以234亿元的巨量资金申购股票,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。据光大证券当年半年报显示,自定损失为1.94亿,但这仅是财报上的一个数字。因“乌龙指”事件影响恶劣,光大证券复牌直接一字跌停,一周之内暴跌18.81%,市值缩水约78亿元左右。到这还没完,证监会以内幕交易为由,对光大证券做出行政处罚,没收及罚款达5.2亿元。

  笔者粗略一算,“乌龙指”事件造成光大证券直接或间接损失超80亿元,堪称A股最贵“乌龙指”。事后,“乌龙指”事件直接责任人、策略投资部负责人杨剑波被暂停职务,并协助监管部门调查。光大证券“缺陷”订单执行系统供应商上海铭创软件技术有限公司关闭官网。

  基金最贵“乌龙指”:国投瑞银地产(LOF)

  2010年9月28日上午9点30分,国投瑞银地产(LOF)突然大涨9.95%,逼近涨停。讽刺的是,在该基金涨停的时候,当天的金融地产板块领跌,这很明显是不正常交易。

  经查,当日国投瑞银地产(LOF)在涨停价0.884元价位成交两笔,分别为3997手一笔买入、1993手一笔买入,合计成交5990手,成交金额达52.95万元。因国投瑞银金融地产(LOF)2010年9月27日收盘价0.804元,故业内专家推测,这极可能是投资者在操作时误将“0.804元”打成“0.884元”,才导致了该基金瞬间涨停。

  好在基金市值一般在1元左右,该笔交易损失共计5万元,是的你没看错,就是5万元,但这足以堪称基金史上损失最大的“乌龙指”事件了。

  收益最高“乌龙指”:海尔认沽权证

  2007年3月8日,南京某股民观看大盘,恰巧看到海尔认沽权证出现1厘钱的成交价格,于是花820元果断买入82万份,不料交易达成。而当日海尔认沽权证收盘价为0.7元,该股民不费吹灰之力,820元投资秒变56万元,一天就炒出了700倍收益,简直羡煞旁人!

  因权证二级市场上的交易价格大幅高于市价,之前从未有人挂过按市价委托的单子,故该笔交易被业内解读为某个“倒霉蛋儿”卖家手误造成的“乌龙指”,而南京这位股民则是一位十足的幸运儿,守株待兔就获得了700倍高收益。

  两次触发熔断机制的“乌龙指”:上证50ETF

  2015年2月11日13时3分10秒-12秒,中信证券对50ETF购4月2400合约申报12笔卖单,申报价格从0.001元-0.0014元,每笔10张,共120张。最终共成交100张,其中90张成交价格在0.0988元-0.1024元之间,最后10张成交价格为0.001元,触发熔断机制。

  所谓“无巧不成书”,在同一时间,中信证券也对50ETF购4月2450合约以0.001元价格申报11笔卖单,每笔10张,共110张。最终共成交80张,其中76张成交价格在0.0798元-0.0828元之间,最后4张成交价格为0.001元,再次触发熔断机制。

  据测算,由于中信证券这两个合约大幅偏离理论价值的报单,交易对手的买单瞬间收获了约1.3万元的浮盈。

  内陆股市“乌龙指”频发的同时,台湾同胞也坐不住了,“乌龙指”戏码分分钟上演。

  台湾富邦证券“乌龙指”事件

  2005年6月28日,台湾第二大证券经纪商富邦证券发生“乌龙指”,一名交易员因输错指令误将8000万元(台币,下同)买单放大100倍,导致客户美林以涨停板价格买进282只一篮子股票,交易总金额约80亿元。突如其来的巨额交易,使台湾股市加权指数由6284点急速拉升至6342点,8分钟内上涨0.92%,200多只股票直接涨停!

  事后,富邦证券立刻展开“急救”措施,进行市场冲销(即当天卖出)。但买入容易卖出难,至当日收盘仅冲销卖出10亿元股份,近70亿元股份犹如烫手山芋令富邦证券坐卧难安。据估计,此次错误交易给富邦带来的损失逾4亿元。

  说完台湾同胞的故事,我们把眼光再向外拓展一下,看看国外那些被写入史册的“乌龙指”事件吧。

  美国交易员“乌龙指”引发道指千点暴跌

  2010年5月6日下午2时47分左右,一名交易员在卖出股票时突然手误,将百万(million)敲成十亿(billion),导致三大股指之一的道琼斯指数从10458点瞬间跌至9869.62点,与前一交易日收盘相比暴跌998.5点,这是历史上道琼斯指数第二大单日波幅,也使美股市场一度蒸发市值约1万亿美元。

  该“乌龙指”触发整个交易市场雪崩式抛盘,交易系统的技术缺陷又对这场混乱发挥了推波助澜的作用。在当日交易结束后,美国各主要交易所紧急召开电话会议商讨应对策略,并决定取消部分异常交易。有传言称该错误交易由花旗集团的某位工作人员导致,但遭到了花旗集团的否认。

  无论如何,该“乌龙指”事件令亲历过的华尔街巨头至今心有余悸,它给华尔街乃至整个美股市场留下异常深刻的印象,深刻到足以让本次“乌龙指”事件被载入史册。

  日本瑞穗证券“乌龙指”事件

  2005年12月8日上午开盘不久,日本大型证券公司瑞穗证券公司的一名经纪人,因错将J-Com公司的交易指令“以61万日元的价格卖出1股”,输入成“以每股1日元的价格卖出61万股”,该错误指令于9时30分发出,J-Com公司的股票价格随之快速下跌,待证券公司意识到错误时,55万股股票的交易手续已经完成。

  证券公司为挽回错误,立即发出大规模买入的指令,随即带动J-Com公司股票出现快速上升,到8日收盘时股价已经涨到77万日元(约合5万元人民币)。据悉,回购股票的行动使瑞穗证券遭受至少270亿日元(约合18亿元人民币)的损失。该“乌龙指”引发的投资者恐慌导致证券类股票遭遇重挫,当天日经股指狂泻301点,下跌点数在年内交易单日中位列第三。

  免责声明:金融之家-JRZJ.COM刊发此文目的在于传递更多信息,文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担

  责任编辑:刘信凤
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