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一券商保荐人炒股8年被罚10万:无违法所得 反亏14万

来源:澎湃新闻    作者:佚名   2017-03-19 09:19:44
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  3月18日,证监会新闻发言人邓舸披露,证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚,包括:1宗泄露内幕信息及内幕交易案,2宗操纵市场案,1宗法人利用他人账户从事证券交易案,1宗从业人员违法买卖证券案。

  其中,在1宗从业人员违法买卖证券案中,敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司(现更名为中泰证券股份有限公司)、华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。在从业期间,敖翔利用“徐某珍”账户交易中国平安、欣旺达等多只股票,没有违法所得。

  现年35岁的敖翔于2008年4月至2011年11月在平安证券有限责任公司投资银行部门任职,2011年11月至2015年3月在中泰证券有限公司(原齐鲁证券股份有限公司)投资银行部门任职;2015年4月至调查日(2016年5月6日)在华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。

  根据证券业协会官网信息显示,敖翔目前的执业证书有效期截止到2017年12月31日。自2012年10日起,敖翔成为保荐代表人。

  
一券商保荐人炒股8年被罚10万:无违法所得 反亏14万


  根据深圳证监局此前公布的行政处罚决定书来看,敖翔在上述证券公司任职期间,利用“徐某珍”的账户通过网上委托、手机委托等方式交易中国平安、欣旺达、金城股份(000820,已重组更名为神雾节能)等多只股票。

  经查,“徐某珍”账户累计转入资金6,056,900元,转出资金5,916,054.8元,累计买入金额25,916,482.17元,卖出金额25,775,796.68元,合计亏损140,685.49元。截至调查日,“徐某珍”账户无期末持股,资金余额159.71元。

  深圳证监局指出,在案件调查过程中,敖翔能积极配合调查。

  据了解,敖翔在陈述和申辩材料中提出,“徐某珍”账户由其父亲敖某生2010年开立并独立控制,资金主要来源于父亲的积蓄,自己也将部分闲置资金借给父亲,但对父亲开立并使用“徐某珍”账户炒股并不知情。直至2014年初,才知晓父亲使用“徐某珍”账户炒股的事实,并协助父亲进行了少量股票操作。愿对自己的行为承担责任,请求考虑上述情况酌情处理。

  根据在案证据,敖翔与其父亲2010年开始在上海共同居住生活,“徐某珍”账户开立后,即通过敖翔多个银行账户转入多笔资金,资金主要来源于敖翔及其夫妻共同财产;资金转出主要去向为敖翔夫妻、其他个人和企业,用于敖翔家庭日常生活消费以及敖翔对外投资、借给朋友和支付离婚协议费用等。

  而“徐某珍”账户网上委托交易使用多个MAC地址,对应的IP地址分布在北京、上海、杭州、无锡、南通、南昌和丽江等地,同时还有多笔敖翔通过手机下单的交易记录。敖翔所称其父亲在上海家中使用单一MAC地址下单交易、自己在2014年初之后才知道“徐某珍”账户并仅协助进行少量股票操作的说法与上述事实明显不符。

  不过,敖翔在接受调查时承认利用“徐某珍”账户进行股票交易,并称融资融券账户都由其操作。深圳证监局认为,综合本案情况,虽然不排除敖某生可能使用“徐某珍”账户进行了股票交易,但在案证据足以认定敖翔主要控制和利用“徐某珍”账户进行股票交易的违法事实。

  根据相关法律规定,敖翔的上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为,深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。

  当日证监会公布的其他案件包括:

  1宗泄露内幕信息及内幕交易案中,王文平是江苏索普化工股份有限公司(江苏索普,600746)拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,赵国斌与王文平多次联系,王文平向赵国斌泄露江苏索普重组的相关情况;赵国斌非法获取内幕信息后使用其本人账户交易江苏索普,没有违法所得。江苏证监局决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。

  2宗操纵市场案中,一是在2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日中,骄龙资产管理有限公司(简称骄龙资产)为维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险,控制使用“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙1号资产管理计划”等6个证券账户,在尾市交易期间利用资金优势,连续买入,拉抬广州汽车集团股份有限公司(广汽集团,601238)股票价格,影响当日广汽集团收盘价。骄龙资产拉抬广汽集团股价后未进行反向卖出,没有违法所得。

  广东证监局决定对骄龙资产处以300万元罚款;对直接负责的主管人员王宇涵(骄龙资产法定代表人兼总经理)给予警告,并处以30万元罚款。

  二是刘义君控制使用“何某彬”、“谭某”证券账户于2015年8月10日通过大宗交易买入广汽集团20,000,000股。2015年8月11日,刘义君为顺利卖出所持广汽集团,先后采用高价买入申报、低价委托托盘并频繁撤单的方式,拉抬、维持广汽集团股价,操纵期间卖出广汽集团11,581,605股,没有违法所得。广东证监局决定对刘义君处以30万元罚款。

  1宗法人利用他人账户从事证券交易案中,湖南嘉宇实业有限公司(简称嘉宇实业)自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户,交易了华东科技、长城影视等数十只股票,参与了国栋建设等股票的定向增发,其证券投资没有违法所得。证监会决定对嘉宇实业处以24万元罚款;对直接负责的主管人员彭建平(嘉宇实业实际控制人)给予警告,并处以8万元罚款。
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