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“资本玩家”鲜言被刑拘 涉嫌背信损害上市公司利益罪

来源:    作者:第一财经   2017-05-19 13:36:00
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  有知情人士透露,“资本玩家”鲜言于近日被刑拘,涉嫌罪名是“背信损害上市公司利益罪”。

  今年3月30日,证监会对鲜言下发行政处罚决定书,针对其操纵“多伦股份”(*ST匹凸(600696.SH))行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.57亿元,并处以28.92亿元罚款。同时对其信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。

  有接触鲜言调查案的人士告诉记者,鲜言在稽查人士调查过程中非常顽劣对抗,但是因涉事重大,在被处罚之后就主动到证监会认罪认罚。

  根据公开资料,背信损害上市公司利益罪,是指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事不正当、不公平的关联交易,致使上市公司利益遭受重大损失的行为。以及上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施恶意损害上市公司利益的行为,也以本罪论。

  根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二) 第18条规定,背信损害上市公司利益的行为,涉嫌相关情形的应予立案追诉,这些情形包括:无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,以明显不公平的条件提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保、或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保,无正当理由放弃债权、承担债务,上述每条情形致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的都应予立案追诉;此外,涉嫌致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的,以及其他致使上市公司利益遭受重大损失的情形,也应予立案追诉。

  对应上述情形,曾被鲜言轮番玩弄于股掌并制造出诸多闹剧的*ST匹凸(600696.SH)和ST慧球(600556.SH)无疑成为市场对其此次被刑拘的追索点。

  “可能跟*ST匹凸和ST慧球有关系,鲜言此前在*ST匹凸有通过关联交易损害上市公司利益的情况,具体还需继续关注下。”一位上海的证券律师猜测,涉嫌*ST匹凸方面的可能性较大一些。

  第一时间联系了上述两家上市公司。*ST匹凸内部人士回应称,对鲜言被抓以及以何种罪名被抓并不知情,无论是其被调查还是被刑拘过程中,上市公司均没有跟相关人士正面接触过。

  “现在我们跟他一点关系也没有,也不了解他的情况。”ST慧球董秘李洁听到鲜言被刑拘时如此表示。

  在2012年5月成为*ST匹凸实际控制人之前,资本市场上并没有鲜言的故事。然而,谁也没有料到,仅仅不到5年的时间,鲜言就能将A股市场上述两家上市公司搅得天翻地覆。

  时任*ST匹凸实际控制人的鲜言通过操纵匹凸匹炒作互联网金融概念、误导性甚至虚假披露信息,让众多不明真相的投资者被“忽悠”接盘,而其利用信息优势、资金优势、持股有时连续交易,在自己控制账户间多次交易,虚假申报等,操纵匹凸匹价格。对鲜言信息披露违法违规及操纵股价案,罚没款总计34.7058亿,并遭到终身证券市场禁入。

  此外,鲜言对于资产腾挪之术的应用可谓游刃有余。*ST匹凸曾多次向鲜言或其控制的企业转让资产、发生资金往来,包括深圳柯塞威在内,多家由*ST匹凸设立的公司,目前均已收归鲜言囊中;即使在鲜言撤离出*ST匹凸之后,仍借助荆门汉通这一暗道,与*ST匹凸频繁往来,仅转让资产金额就达数亿元。

  在鲜言暗中操盘ST慧球期间,也频发屡教不改、劣迹斑斑的行径。鲜言曾通过抽屉协议暗中当家ST慧球,但明面上却以证代身份入局,制造出诸多乱局。ST慧球曾就因实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题频频成为监管层通报批评对象,并被实施暂停信息披露直通车业务、立案调查、ST处理等监管措施,但是ST慧球依旧“我行我素”,并制造出惊动市惩监管层的“1001项奇葩议案”。

  诸多乱象之中,ST慧球此前一份被泄露的购买房屋资产公告显示,慧球科技将购买鲜言旗下公司资产,这一度也曾引发外界猜测,是否涉及利益输送,是否会复制*ST匹凸的套路。不过最终这一买卖合同被终止。

  按照规定,犯“背信损害上市公司利益罪”,致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。
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