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    和合资管因投资违规等6大行为收到监管处罚

    2018-07-11 21:48:21 来源:北京商报 已入驻财经号 作者:王晗
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      7月11日晚间,中国基金业协会发布纪律处分决定书,经查明,和合资产管理(上海)有限公司(以下简称和合资管)因违反投资范围规定、公开募集、制定“承诺最低收益”条款、信息披露不充分、公司治理和内部控制缺失、未经备案就开始投资运作6项行为受到监管处罚。

      对此,协会对和合资管的法定代表人袁锦滢、总经理蒋毅尧、合规负责人郭寒冰予以公开谴责。自2018年7月6日起暂停受理和合资管资产管理计划备案。暂停备案期间,和合资管应当妥善处置现有业务风险,对照纪律处分决定书进行全面和彻底的整改,回归资产管理业务本源,回归期货公司主业,建立健全公司治理、内部控制和风险防范机制,加强合规教育和培训。在有关整改完成前,不予恢复和合资管资产管理计划备案。

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