港证监：直接介入19宗IPO申请及27宗上市后案
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6月19日，资本邦讯，香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)发表《2018-19年报》，总结过去一年的工作成果及提供有关的主要数据。
香港证监会上述报告指出，审阅394宗上市申请，及监督373宗与收购有关的交易和申请;运用香港证监会在《证券及期货(在证券市场上市)规则》下的监管权力，直接介入了19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案;对中介机构进行了304次现场视察，从中发现了1236宗违反证监会规例的个案;就首次公开招股保荐人的缺失对七家公司和三名人士作出纪律处分，并处以罚款合共8.677亿港元。
此外，上述报告还透露，报告期内，持牌机构及人士和注册机构的数目增至46678家，其中持牌机构的数目上升至2960家。
上述年报载列了证监会为应对新出现的挑战而需优先处理的工作，有关挑战包括金融服务业的结构性转变及跨境资金流增加所引致的风险。
香港证监会主席雷添良表示，为巩固香港作为优越的国际金融中心的地位，本会坚定不移，矢志成为世界级监管机构，以及推动市场的稳健和可持续发展，让全球投资者能对本港充满信心。本会致力增强香港作为集资中心的竞争力，以吸引更多不同类型的高质素公司来港上市，并促进香港发展成为提供全方位服务的资产及财富管理中心和风险管理中心。
香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley
Alder)补充，证监会近年来大幅重整组织架构及推行全方位的措施，以便更有效地利用其监管工具，应对可能会损害投资者和破坏市场廉洁稳健的威胁。本会新採纳的‘
前置式 ’监管方针现时已起了显着成效，对业界的行为产生了重大的影响，因而让投资者得到更佳保障。
在这方针下，香港证监会已加强运用其监管权力，在上市申请及上市公司可能存在有关披露、操守或公众利益的严重问题时，及早介入。证监会亦在年内更新其发牌及监督程序，聚焦于金融中介人的主要风险。
头图来源：123RF
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