东兴资本整改逾期比例较高 东兴证券收到行政监管措施决定书
2019-07-16 17:47:09
来源:中证网
作者:佚名
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7月16日，东兴证券发布公告称，近日公司收到证监会北京监管局《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(以下简称“《决定》”)。
《决定》显示，经查，公司私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。北京监管局决定责令公司在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向监管局报送合规检查报告。
东兴证券表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善子公司的合规经营和风险管理。目前，公司经营情况正常。
(文章来源：中证网)
(责任编辑：DF120)
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