PP1609合约价格在3个多月时间内暴涨超30%的背后，竟然是有公司在操纵市场！

　　9月29日，当大家期盼着与家人团聚、共度国庆和中秋佳节的时候，一起特大操纵期货市场案在辽宁省抚顺市中级人民法院一审公开宣判，远大石化有限公司(以下简称远大石化)利用18个账户、跨期现市场操纵PP1609合约价格的真相终于浮出水面。

　　抚顺法院网9月30日发布的消息显示，9月29日，辽宁省抚顺市中级人民法院依法对被告单位远大石化、被告人吴向东操纵期货市场案公开宣告一审判决，以操纵期货市场罪，对被告单位远大石化判处罚金人民币3亿元，对被告人吴向东判处有期徒刑5年，并处罚金人民币500万元；依法追缴被告单位远大石化违法所得人民币4.36亿余元，依法追缴被告人吴向东违法所得人民币487万余元；对涉案的其他11个账户中的违法所得继续追缴。    　　公开资料显示，远大石化为远大物产的控股70%的子公司，而远大物产系A股上市公司远大控股全资子公司，是其核心经营主体。在期货圈，远大物产是一家知名度很高的公司，作为大宗商品贸易公司，其交易的品种涵盖了境内期货市场的大多数品种，PP仅仅是其交易的众多期货品种中的一个。

　　利用18个账户、跨期现市场操纵PP1609合约价格

　　事情还要从4年前说起，抚顺市中级人民法院经开庭审理查明：被告单位远大石化经时任远大石化董事长(法定代表人)被告人吴向东召集会议决定，于2016年5月24日至8月31日间，利用其实际控制18个账户通过以市场价大量连续买入开仓的手法，将资金优势转化为持仓优势。同时通过直接购买、代采代持、售后回购等方式大量囤积聚丙烯现货，制造聚丙烯需求旺盛氛围，以反作用影响期货市场，跨期货、现货市场操纵PP1609价格。被告单位远大石化违法所得共计人民币4.36亿余元，被告人吴向东违法所得人民币487万余元，涉案其他11个账户违法所得共计人民币1亿余元。案发后，被告单位远大石化积极退缴违法所得。

　　期货日报记者注意到，远大石化操纵PP1609合约价格历时超过3个月，共70个交易日。在此期间，PP1609合约价格自6280元/吨起步，最高触及8516元/吨，累计涨幅超过30%，其中6月27日和7月4日两个交易日录得涨停。    　　抚顺市中级人民法院认为，被告单位远大石化通过直接采购、代采代持、售后回购等多种方式囤积现货，影响PP1609期货品种市场行情，并利用自身资金优势，实际控制多个期货账户，大量持仓PP1609，操纵聚丙烯1609期货合约价格，情节特别严重，其行为已构成操纵期货市场罪。被告人吴向东为时任远大石化的法定代表人、董事长，为操纵期货市场犯罪直接负责的主管人员，其行为亦构成操纵期货市场罪。被告单位远大石化能够积极配合调查，并积极退缴违法所得，可以依法从轻处罚。被告人吴向东能够如实供述犯罪事实，构成坦白，可以依法从轻处罚。法院根据被告单位、被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依法作出上述判决。

　　远大石化已计提5.6亿元预计损失，本次判决的影响尚需进一步评估

　　9月29日晚间，远大控股发布了关于控股子公司远大石化涉嫌操纵期货市场案诉讼判决结果的公告。    　　在公告中，远大控股表示，公司于2017年9月25日批露了《风险提示公告》，公司的全资子公司远大物产配合有关部门调查，远大物产控股70%的子公司远大石化将5.6亿元扣押款划至有关部门指定账户。公司于2018年4月12日披露了《重大风险事项的进展公告》，远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的通知，告知远大物产涉嫌操纵期货市场案及相应的诉讼权利义务。

　　远大控股称，公司于2018年10月18日披露了《重大风险事项的进展公告》。远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的通知，远大石化因操纵期货市场案被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉，远大物产未作为被告单位被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉。辽宁省抚顺市中级人民法院于2019年5月8日开庭审理本案。

　　关于本次诉讼判决结果对公司的可能影响，远大控股表示，本次判决为一审判决，截至本公告披露日，本次判决尚未生效，对于本次判决，远大石化将在上诉期限内提起上诉，最终判决结果尚存在不确定性。远大石化已于2017年度计提了5.6亿元的预计损失，公司将根据最终判决结果对2017年度财务报表进行调整。本次判决对远大石化未来经营的影响以及进而对公司的影响尚需进一步评估。

　　资料显示，吴向东2016年8月到2017年8月曾任远大控股总裁、董事。2017年8月2日，吴向东以身体健康原因为由辞职，此后一个多月，公司便披露远大物产被调查。截至2020年6月30日，吴向东是远大控股第4大股东，持有1078.06万股，均为流通受限股份，持股比例为1.99%。

　　值得注意的是，9月23日召开的国务院常务会议对进一步提高上市公司质量、保护投资者权益、推动资本市场持续平稳健康发展进行了部署。会议指出，按照党中央、国务院部署，进一步提高上市公司质量，有利于促进资本市场持续平稳健康发展，加大对实体经济的支持。要发挥部门合力加强监管。稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题。对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度，大幅提高违法违规成本。

　　远大控股今年上半年亏损近1亿元，衍生品投资实际损益金额-5248.13万元

　　据了解，远大控股是一家以大宗商品贸易为主营的企业，核心经营主体为全资子公司远大物产。远大物产主要从事大宗商品贸易、出口、仓储物流等业务，其中大宗商品贸易业务的主要品类为石油化工、能源化工、金属、农产品、橡胶等；出口业务的主要品类为日用品、小型机电产品等；仓储物流业务主要以大宗商品的仓储为主，同时提供报关报检、短途配送等服务业务。

　　远大物产经营石油化工类产品的主要经营主体为远大石化，主要经营的产品为聚乙烯(PE)、聚丙烯(PP)、聚苯乙烯(PS)、ABS等。

　　远大控股半年报显示，2020年上半年，公司实现营业收入233.79亿元，较上年同期减少28.55%；实现归属于母公司股东的净利润-9906.04万元，较上年同期下降313.33%。

　　报告期内，远大物产实现营业收入232.01亿元，较上年同期减少29.09%；实现净利润-6768.69万元，其中归属于母公司股东的净利润-10345.17万元，较上年同期减少315.57%。

　　报告期内，远大石化实现营业收入30.28亿元，同比减少29.91%；实现净利润2181.02万元，同比增长9.09%。

　　远大控股表示，报告期内，受疫情暴发等多种因素影响，全球大宗商品和金融市场剧烈波动，实体企业普遍面临库存高、销售难、产业链运转不畅、资金紧张等问题。2020年第一季度，公司主营商品市场受突发疫情影响较大，供求和价格均剧烈波动，由于疫情的严重程度及影响范围超出公司预期，导致公司经营策略与市场表现出现一定程度偏差，同时由于沙特和俄罗斯原油谈判破裂，国际市场上原油价格非理性波动，也对公司经营造成一定负面影响，第一季度出现亏损。2020年第二季度，公司根据国内外疫情发展和复工复产情况，及时调整经营策略，部分弥补了一季度亏损。

　　半年报还显示，今年上半年，远大控股衍生品投资实际损益金额为-5248.13万元，其中商品期货、商品期权、远期外汇投资实际损益金额分别为-5069.3万元、-41.81万元、137.02万元。

　　根据去年12月份远大控股发布的关于子公司2020年度继续开展衍生品投资业务的公告，远大物产开展衍生品投资的主要模式为套期保值和套利交易，次要模式为单向交易，主要交易品种涵盖黑色、有色金属、能源化工、农产品、金融期货等板块的大多数品种。额度方面，远大物产2020年度衍生品投资业务的保证金投资金额在任何时点不超过19亿元，合约金额在任何时点不超过190亿元。

　　股价表现上，9月30日，远大控股股价低开低走，盘中一度下探近3个月低点6.26元，最终收报6.46元，下跌5.97%，总市值为35.1亿元。今年前三季度，远大控股股价累计下跌14.10%。

　　(文章来源：期货日报)

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