中国经济网北京12月3日讯(记者 马先震) 香港证监会2025年11月28日发布执法消息“证监会向两家经纪行发出限制通知书以冻结涉嫌与企业失当行为有关的客户的账户”。

消息显示，证券及期货事务监察委员会(证监会)向富途证券国际(香港)有限公司(富途)及东吴证券国际经纪有限公司(东吴)发出限制通知书，禁止它们处置或处理由某上市公司的一名董事会成员最终拥有的账户内所持有的资产的提取或转移，而该人涉嫌干犯失当行为及违反他对该上市公司的职责。

有关限制通知书禁止这两家经纪行在未取得证监会的事先书面同意的情况下，处置或处理、辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理该等账户内的资产，以该等通知书所载的款额为限。若该等经纪行接获任何与上述限制有关的指示，亦须实时通知证监会。

证监会认为，发出有关限制通知书以保存该等账户内的资产属必要的做法，从而确保有资金应付法庭在证监会可能提起的法律程序中或会作出的任何命令，以及就维护投资大众的利益或公众利益而言是可取的。

中国经济网记者致电富途证券，富途证券表示该信息确有其事，但具体情况需要内部再做核实，截至发稿时记者暂未收到进一步的回复。

中国证监会网站于2022年12月30日发布《中国证监会推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作》。近年来，富途控股有限公司(简称“富途控股”)、UP Fintech Holding Limited(简称“老虎证券”)未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

2021年10月15日，中国证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，中国证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了中国证监会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，中国证监会要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

新京报6月5日报道《老虎证券内地违规揽客？富途证券紧急暂停内地用户存量证明开户》显示，6月5日，贝壳财经获悉，目前富途证券已全面停止了内地用户存量证明开户。“目前不接受存量证明开户，内地客户仅限实际在境外工作/生活者可开户，需同时提供：有效内地身份证(不支持仅持护照)和近三个月内发出的港/澳工作或生活证明。”富途证券客服表示。

21世纪经济报道9月24日报道《调整为持有海外身份证明，富途、老虎再度缩紧内地居民开户通道》显示，近日，富途、老虎等跨境互联网券商在开户要求中，对于内地客户的要求，从“海外生活工作证明”调整为“海外身份证明文件”。富途控股客服称，“根据最新监管要求，目前内地客户开户需持有海外居民身份证明”。